首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国...
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国...
admin
2020-12-24
33
问题
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。
选项
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.给予行政处分
答案
ABC
解析
《期货公司监督管理办法》第八十九条规定,期货公司股东、实际控制人、其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GkNQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
诊断支原体肺炎的最佳方法是 A.X线表现有多种形态的浸润影 B.炎症呈段性分
全口义齿基托吸附力的大小与下列哪项因素最有关 A.人造牙的排列是否正确 B.
在液相色谱中,紫外检测器的灵敏度可达到多少克()。 A.10ˉ6 B.10ˉ
某药品的失效期为2013年05月25日,表明本品 A、至2013年05月24日
患者,男性,25岁,乙型肝炎入院。护士为其拔输液针头时,不慎将血液滴在患者的床旁
患者,女,60岁,自诉右上后牙反复肿痛并颊侧包块数年,查见右上第二磨牙远中颈部深
分部分项工程量清单项目编码分为五级,其中第三级表示的是()顺序码。A:专业工程B:分部工程C:分项工程D:工程量清单
房地产经纪机构因政府加强宏观调控而改变市场营销策略,这说明房地产市场营销具有( )的特征。A.受区域影响大B.花费时间较长C.受消费者预测影响大D.受法
EarthRocksOn Mostofthetime,thegroundfeelssolidbeneathourfeet....
某外商投资企业根据业务发展需要,决定设置总会计师,并聘用本单位会计机构负责人王某兼任总会计师。为了保证会计工作的正常进行,企业领导层准备提升已取得会计师专...