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  3. 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险...

admin2020-12-24  51
问题 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案C
解析考点：考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。 1．建立健全柜台市场产品管理制度 2．建立健全柜台交易管理制度 3．健全柜台交易合规管理制度 4．健全柜台交易风险管理制度
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