除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

admin2020-12-24 36

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）o
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GtneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

随机试题

按照新的会计准则规定，下列属于企业发出存货计量方法的有（）。 A、后进先出法
医师在诊疗活动中，不过度医疗所体现的医师行为规范是（　　）。 A、规范行医
既有法人作为项目法人进行项目资本金筹措，不属于其内部资金来源的是（）。
工程项目结构分解可参考的原则有()。
下列关于建设项目建筑工程方案的说法，错误的是()。
患儿，5岁。浮肿5天。肢体浮肿，咳嗽，气急，心悸，胸闷，烦躁不能平卧，口唇青紫，
下列关于抵押物认定的表述错误的是(　　)。A.对于国有企业以土地所有权抵押的，要有董事会同意的证明B.用共有财产作抵押时，应取得共有人同意抵押的证明，并以抵押
患者，男，40岁。大便带血，血色鲜红，大便秘结，肛门瘙痒。舌质红，苔薄黄，脉数。治疗常用的中成药为A、地榆槐角丸B、痔速宁片C、痔康片D、化痔栓
周恩来曾回忆说：“讲到中国革命的性质，今天似乎是老生常谈了……可是在六大(1928年)时，这却是个很严重的问题……当时无论从莫斯科中山大学或从西欧回来的同...
学校社会工作者着手准备一份毕业生减压小组的计划书。该计划书必须包括小组的背景、理念、目标以及()。A:小组成员的遴选标准和招募计划B:小组活动的起止日期和具体

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

按照新的会计准则规定，下列属于企业发出存货计量方法的有（）。 A、后进先出法

医师在诊疗活动中，不过度医疗所体现的医师行为规范是（ ）。 A、规范行医

既有法人作为项目法人进行项目资本金筹措，不属于其内部资金来源的是（）。

工程项目结构分解可参考的原则有()。

下列关于建设项目建筑工程方案的说法，错误的是()。

患儿，5岁。浮肿5天。肢体浮肿，咳嗽，气急，心悸，胸闷，烦躁不能平卧，口唇青紫，

下列关于抵押物认定的表述错误的是( )。A.对于国有企业以土地所有权抵押的，要有董事会同意的证明B.用共有财产作抵押时，应取得共有人同意抵押的证明，并以抵押

患者，男，40岁。大便带血，血色鲜红，大便秘结，肛门瘙痒。舌质红，苔薄黄，脉数。治疗常用的中成药为A、地榆槐角丸B、痔速宁片C、痔康片D、化痔栓

周恩来曾回忆说：“讲到中国革命的性质，今天似乎是老生常谈了……可是在六大(1928年)时，这却是个很严重的问题……当时无论从莫斯科中山大学或从西欧回来的同...

学校社会工作者着手准备一份毕业生减压小组的计划书。该计划书必须包括小组的背景、理念、目标以及()。A:小组成员的遴选标准和招募计划B:小组活动的起止日期和具体

医师在诊疗活动中，不过度医疗所体现的医师行为规范是（　　）。 A、规范行医

下列关于抵押物认定的表述错误的是(　　)。A.对于国有企业以土地所有权抵押的，要有董事会同意的证明B.用共有财产作抵押时，应取得共有人同意抵押的证明，并以抵押