除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

admin2020-12-24 53

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）o
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GtneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

随机试题

以下性质中，不属于松散、软弱土层的是（）。 A、强度低 B、刚度低 C、承
癌症心理评定方法着重采用几种测验 A．1 B．2 C．3 D．4 E．
（）是用户之间自发进行的，几乎不需要费用的网络销售手段。
B
下列方法中，属于流动资金常用估算方法的有()。
专属于体格检查中的道德要求的是A.全面系统、听诉耐心B.认真细致、仪表端庄C.语气轻柔、听诉认真D.关心体贴、询问仔细E.尊重病人、耐心细致
西汉时开通了历史上著名的丝绸之路。
肝素体内抗凝最常用的给药途径是A:口服B:皮下注射C:肌内注射D:舌下含服E:静脉注射
髋关节脱位的最常见类型是A.前脱位B.后脱位C.中心型脱位D.合并髋臼骨折的脱位E.合并股骨头骨折的脱位
大黄内服应慎用或忌用于A:月经期B:脾胃虚寒C:妊娠期D:哺乳期E:血瘀经闭

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

以下性质中，不属于松散、软弱土层的是（）。 A、强度低 B、刚度低 C、承

癌症心理评定方法着重采用几种测验 A．1 B．2 C．3 D．4 E．

（）是用户之间自发进行的，几乎不需要费用的网络销售手段。

B

下列方法中，属于流动资金常用估算方法的有()。

专属于体格检查中的道德要求的是A.全面系统、听诉耐心B.认真细致、仪表端庄C.语气轻柔、听诉认真D.关心体贴、询问仔细E.尊重病人、耐心细致

西汉时开通了历史上著名的丝绸之路。

肝素体内抗凝最常用的给药途径是A:口服B:皮下注射C:肌内注射D:舌下含服E:静脉注射

髋关节脱位的最常见类型是A.前脱位B.后脱位C.中心型脱位D.合并髋臼骨折的脱位E.合并股骨头骨折的脱位

大黄内服应慎用或忌用于A:月经期B:脾胃虚寒C:妊娠期D:哺乳期E:血瘀经闭