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基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的
免费考试题库
2019-12-17
37
问题
基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。Ⅰ、员工自律Ⅱ、各部门主管的检查监督Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅤB.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工 自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务 的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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