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财务会计
关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件,以下表述错误的是( )。 A.
关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件,以下表述错误的是( )。 A.
免费考试题库
2020-05-20
21
问题
关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件,以下表述错误的是( )。 A. 制定了完善的资金清算流程、业务流程 B. 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 C. 财务状况良好,运作规范稳定 D. 销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
选项
答案
D
解析
申请注册基金销售业务资格的机构,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。
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