2. 金融经济
  3. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

admin2020-12-24  33
问题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
答案D
解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括： ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。 ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。 ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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