制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

admin2020-12-24 16

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括： ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。 ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。 ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

共有关系可以分为（　　）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（　　）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

合同关系属于（　　）。A.绝对法律关系B.相对法律关系C.人格法律关系D.身份法律关系

(2006年真题)根据我国有关法律规定，属于效力未定合同的是（　　）。A.因重大误解而订立的合同B.无权处分人与第三人订立的处分他人财物的合同C.因受胁迫而

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。A.夫妻共有财产B.家庭共有财产C.合伙积累财产D.两人各出半价合买的耕牛

根据《物权法》的有关规定，下列关于善意取得适用情形的表述，正确的有（　　）A.申请人申请异议登记后，在异议登记期间，所登记的物权的买受人可以依据善意取得制度对抗

在民法中，自愿原则的基本内容是当事人（　　）。A.意思自由B.排斥对自由意志的干涉C.平等协商D.如实告知

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

（97-98题共用备选答案） A．阿尔茨海默病 B．血管性痴呆 C．帕金森

个体对特定态度对象的卷入水平，这是态度的（）。 A．深度 B．向中度 C

药材钩藤中具降压作用的成分是 A、钩藤色素 B、钩藤碱 C、去氢钩藤碱

设直线的方程为x=y-1=z，平面的方程为x-2y+z=0，则直线与平面（）

下列哪一项不是桥基牙必须具备的条件()

共用题干张某，女，49岁。近1个月来，患者自觉午后至夜有发热，发有定时，睡时

在面部轴型皮瓣的长宽比例为

心理学上把因接受虚假的信息或刺激产生了盲目的自信或积极的态度，从而表现出异乎寻常的正面效果，称之为“亨利效应”。根据上述定义，下列现象属于亨利效应的是（）。

下列关于增值税纳税义务发生时间的表述中正确的有（）。A.企业采取预收货款方式销售货物的，其纳税义务的发生时间为货物发出的当天B.委托他人代销货物的，其纳税

在全国人民代表大会和地方各级人民代表大会的代表中，关于妇女代表的数量（比例），正确的说法是()。A:妇女代表应当有适当的数量B:妇女代表的比例应当在40%以上

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