制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

admin2020-12-24 25

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括： ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。 ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。 ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

共有关系可以分为（　　）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（　　）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

合同关系属于（　　）。A.绝对法律关系B.相对法律关系C.人格法律关系D.身份法律关系

(2006年真题)根据我国有关法律规定，属于效力未定合同的是（　　）。A.因重大误解而订立的合同B.无权处分人与第三人订立的处分他人财物的合同C.因受胁迫而

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。A.夫妻共有财产B.家庭共有财产C.合伙积累财产D.两人各出半价合买的耕牛

根据《物权法》的有关规定，下列关于善意取得适用情形的表述，正确的有（　　）A.申请人申请异议登记后，在异议登记期间，所登记的物权的买受人可以依据善意取得制度对抗

在民法中，自愿原则的基本内容是当事人（　　）。A.意思自由B.排斥对自由意志的干涉C.平等协商D.如实告知

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

采用闭式喷头的湿式自动喷水灭火系统每个报警阀控制喷头数不宜超过（）个。 A．1

我国今后一个时期发展职业教育的主要任务和措施包括（）。

维生素B1缺乏可引起

某高层建筑物造在饱和软土地基上，拟采用钢筋混凝土预制桩，为减少挤土对周边已建建筑

关于汞中毒以下说法正确的是A.汞为灰白色质软的重金属B.可溶于水C.人类在正常的生活中接触不到汞及其化合物D.尿汞阳性是诊断急性汞中毒早期的重要指标E.

患者，男，55岁，无明显原^因消瘦，小便频，饮水也较前增加。查空腹血糖为12.7mmol/L。诊断为A.泌尿系感染B.甲亢C.尿毒症D.糖尿病E.前列腺

关于建设项目最终结算阶段承包人索赔的权利和期限，下列说法中正确的是（）。A.承包人接受竣工结算支付证书后再无权提出任何索赔B.承包人只能提出工程接收证书颁发

通过个人收入支出表，可以知道，客户的收入由()共同构成。A:现金收入和股息收入B:现金收入和非现金收入C:资本性收入和劳动收入D:经常性收入和非经常性收入

下列索赔事件中，属于按索赔事件性质分类的是()。A:承包商向保险公司的索赔B:承包商与业主间的索赔C:合同终止的索赔D:费用索赔

下列机构中，可以从事同业拆借的机构有()。A:信用社B:保险公司C:基金会D:证券公司E:基金管理公司

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根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（ ）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（ ）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

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下列机构中，可以从事同业拆借的机构有()。A:信用社B:保险公司C:基金会D:证券公司E:基金管理公司

共有关系可以分为（　　）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（　　）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

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