制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

admin2020-12-24 43

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括： ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。 ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。 ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HI70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

共有关系可以分为（　　）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（　　）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

合同关系属于（　　）。A.绝对法律关系B.相对法律关系C.人格法律关系D.身份法律关系

(2006年真题)根据我国有关法律规定，属于效力未定合同的是（　　）。A.因重大误解而订立的合同B.无权处分人与第三人订立的处分他人财物的合同C.因受胁迫而

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。A.夫妻共有财产B.家庭共有财产C.合伙积累财产D.两人各出半价合买的耕牛

根据《物权法》的有关规定，下列关于善意取得适用情形的表述，正确的有（　　）A.申请人申请异议登记后，在异议登记期间，所登记的物权的买受人可以依据善意取得制度对抗

在民法中，自愿原则的基本内容是当事人（　　）。A.意思自由B.排斥对自由意志的干涉C.平等协商D.如实告知

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

断面淡黄色至黄棕色，角质样，周围有2～4轮黄白色小点，气微，味微甜而稍苦涩的药材

胎漏、胎动不安肾虚证的治疗首选 A．寿胎丸 B．保阴煎 C．当归散 D．

下列有关发行市场的描述中，错误的是()。

关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()

社会工作的基本对象是()。

化石是进行科学研究的重要基础，但目前大量的化石却遭遇过分雕刻，成为“假”化石。有

为探讨儿童白血病的病因，研究者选择了100例确诊为白血病的儿童，同时选择了

下列关于乳糖操纵子的叙述，哪项是正确的A.属于可诱导型调控B.属于可阻隔型调控C.结构基因产物抑制分解代谢D.结构基因产物与分解代谢无关E.受代谢终产物

毛果芸香碱不具有的药理作用是（　　）A.腺体分泌增加B.胃肠道平滑肌收缩C.心率缓慢D.骨骼肌收缩E.眼内压降低

在汇率标价方法当中，间接标价法是指以（）。A.一定数额的外币表示一定单位的本币B.一定数额的本币表示一定单位的外币C.一定数额的本币表示一定单位的黄金D.

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

共有关系可以分为（ ）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（ ）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（ ）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

合同关系属于（ ）。A.绝对法律关系B.相对法律关系C.人格法律关系D.身份法律关系

(2006年真题)根据我国有关法律规定，属于效力未定合同的是（ ）。A.因重大误解而订立的合同B.无权处分人与第三人订立的处分他人财物的合同C.因受胁迫而

下列说法正确的是（ ）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

在下列共有关系中，属于按份共有的是（ ）。A.夫妻共有财产B.家庭共有财产C.合伙积累财产D.两人各出半价合买的耕牛

根据《物权法》的有关规定，下列关于善意取得适用情形的表述，正确的有（ ）A.申请人申请异议登记后，在异议登记期间，所登记的物权的买受人可以依据善意取得制度对抗

在民法中，自愿原则的基本内容是当事人（ ）。A.意思自由B.排斥对自由意志的干涉C.平等协商D.如实告知

等价有偿原则的基本内容是（ ）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

断面淡黄色至黄棕色，角质样，周围有2～4轮黄白色小点，气微，味微甜而稍苦涩的药材

胎漏、胎动不安肾虚证的治疗首选 A．寿胎丸 B．保阴煎 C．当归散 D．

下列有关发行市场的描述中，错误的是()。

关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()

社会工作的基本对象是()。

化石是进行科学研究的重要基础，但目前大量的化石却遭遇过分雕刻，成为“假”化石。有

为探讨儿童白血病的病因，研究者选择了100例确诊为白血病的儿童，同时选择了

下列关于乳糖操纵子的叙述，哪项是正确的A.属于可诱导型调控B.属于可阻隔型调控C.结构基因产物抑制分解代谢D.结构基因产物与分解代谢无关E.受代谢终产物

毛果芸香碱不具有的药理作用是（ ）A.腺体分泌增加B.胃肠道平滑肌收缩C.心率缓慢D.骨骼肌收缩E.眼内压降低

在汇率标价方法当中，间接标价法是指以（）。A.一定数额的外币表示一定单位的本币B.一定数额的本币表示一定单位的外币C.一定数额的本币表示一定单位的黄金D.

共有关系可以分为（　　）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（　　）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

合同关系属于（　　）。A.绝对法律关系B.相对法律关系C.人格法律关系D.身份法律关系

(2006年真题)根据我国有关法律规定，属于效力未定合同的是（　　）。A.因重大误解而订立的合同B.无权处分人与第三人订立的处分他人财物的合同C.因受胁迫而

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。A.夫妻共有财产B.家庭共有财产C.合伙积累财产D.两人各出半价合买的耕牛

根据《物权法》的有关规定，下列关于善意取得适用情形的表述，正确的有（　　）A.申请人申请异议登记后，在异议登记期间，所登记的物权的买受人可以依据善意取得制度对抗

在民法中，自愿原则的基本内容是当事人（　　）。A.意思自由B.排斥对自由意志的干涉C.平等协商D.如实告知

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

毛果芸香碱不具有的药理作用是（　　）A.腺体分泌增加B.胃肠道平滑肌收缩C.心率缓慢D.骨骼肌收缩E.眼内压降低