制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

admin2020-12-24 37

问题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案D

解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括： ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。 ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。 ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。A、投资合规性风险 B、销售合

共有关系可以分为（　　）。A.按份共有B.共同共有C.分别所有D.等额共有

根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（　　）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（　　）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

合同关系属于（　　）。A.绝对法律关系B.相对法律关系C.人格法律关系D.身份法律关系

(2006年真题)根据我国有关法律规定，属于效力未定合同的是（　　）。A.因重大误解而订立的合同B.无权处分人与第三人订立的处分他人财物的合同C.因受胁迫而

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

在下列共有关系中，属于按份共有的是（　　）。A.夫妻共有财产B.家庭共有财产C.合伙积累财产D.两人各出半价合买的耕牛

根据《物权法》的有关规定，下列关于善意取得适用情形的表述，正确的有（　　）A.申请人申请异议登记后，在异议登记期间，所登记的物权的买受人可以依据善意取得制度对抗

在民法中，自愿原则的基本内容是当事人（　　）。A.意思自由B.排斥对自由意志的干涉C.平等协商D.如实告知

等价有偿原则的基本内容是（　　）。A.对价义务的履行B.管理费的缴纳C.赠与定情信物D.自由签订合同

下列空气采样方法均为富集法，其中不包括()。 A．注射器法 B．固体吸附剂法

下列哪项为脑脊液检查的禁忌证 A．脑膜刺激征阳性者 B．疑有颅内出血者 C

关于塑料管材的说法，正确的有()。

固定资产是指（）。

下列关于风险识别的常用方法，描述正确的是()。

收集创造活动所必需的各种信息属于创造性思维的（）过程。 A.准备期B.酝酿

()是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也

分半信度通常是在测验实施后将测验题目按奇数、偶数分为等值的两半，并分别计算每位受测者在两半测验上的得分，求出这两半分数的相关系数。这个相关系数就代表了...

某剂型指两种互不相溶的液体，经乳化制成的一种液体以液滴状态分散于另一相液体中形成的非均相分散体系的液体制剂。此剂型是A.溶液剂B.高分子溶液C.

在经济全球化的趋势下，各国的主流选择是发展()。A:外向型经济B:传统型经济C:开放型经济D:消费型经济

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根据《物权法》的规定，共有人没有对共有类型作出约定或者约定不明，且共有人没有家庭关系的，则该共有关系应当（ ）。A.视为共同共有B.视为按份共有C.推定为

引起民事法律关系产生、变更和消灭的现象称为（ ）。A.民事法律规范B.民事法律事件C.民事法律行为D.民事法律事实

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某剂型指两种互不相溶的液体，经乳化制成的一种液体以液滴状态分散于另一相液体中形成的非均相分散体系的液体制剂。此剂型是A.溶液剂B.高分子溶液C.

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