商业银行开展理财产品销售业务有下列（　）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处20万元以上50万元以下罚款。A.违规开展理财产

admin2020-12-24 29

问题商业银行开展理财产品销售业务有下列（　）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处20万元以上50万元以下罚款。

选项 A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的

答案ABCDE

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。

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商业银行开展理财产品销售业务有下列（　）情形的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，还可采取相关监管措施，并处20万元以上50万元以下罚款。A.违规开展理财产

商业银行交易账户中的项目通常按市场价格计价。()

中国银行业监督管理委员会于2007年颁布的《商业银行信息披露办法》要求银行披露其经营状况的主要信息，包括()。A.财务会计报告B.公司治理情况C.年度重大

有重大国别风险暴露的商业银行，一般会考虑在总限额下按()等设定分类限额。A.业务类型B.期限C.风险规模大小D.国别风险类型E.交易对手类型

银行的交易性外汇风险主要来自()。A.银行资产、负债之间的币种不匹配而产生的外汇敞口头寸B.汇率变动产生的敞口C.为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲

下列哪些事件应当归属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别（　　）A、首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构B、理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼C、

下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的是（　　）。A、不应集中于同一业务B、不应集中于同一性质借款人C、可以集中于同一个借款人D、可以与其他商业银行组

商业银行针对信用风险的压力测试情景包括（　　）。A、部分国际业务敞口面临国别风险或转移风险B、银行支付清算系统突然中断运行C、国内及国际主要经济体宏观经济增

商业银行在采用标准法计算操作风险监管资本时，下列哪些业务条线对应的系数是18％（　　）A、公司金融B、支付和清算C、交易和销售D、代理业务E、.零售银行

商业银行拥有良好的信用风险内部评级体系能够（　　）。A、有效进行风险排序B、有效识别信用风险C、准确量化风险参数D、自由调整评级结果E、.有效区分风险等

商业银行对交易账户进行市值重估，通常采用的方法有（　　）。A、按照模型计值B、按照市场价格计值C、按照公允价值计值D、按照历史价值计值E、.按照账面价值

依据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856-2013，项目安装高度若超过基

关于前置胎盘的处理，胎儿存活时正确的是()。 A．阴道分娩适用于部分性前置胎盘

某高速公路项目业主希望优化所投资项目的全生命周期成本，则最适合选择FIDIC标准

操作票填写后，由(____)，复杂的倒闸操作经班组专业工程师或班长审核执行。

在我国教育法中，属于第一层次的法是（）。（）A.《中华人民共和国义务教育法》B.《中华人民共和国高等教育法》C.《中华人民共和国教育法》D.

新中国成立后，我国政府为保障少数民族地区发展而实行的基本政治制度是____制度。（出题单位：新疆兵团第十二师党委宣传部推荐单位：新疆兵团学习平台）A、民族区域

对诊断嗜铬细胞瘤有帮助的功能检査A.卧立位肾素、血管紧张素Ⅱ、醛固酮活性检测B.酚妥拉明阻滞试验C.高钠试验D.小剂量地塞米松抑制试验

合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（）年未受到监管机构的重大处罚。A、1B、2C、3D、5

男性,8岁,枕部着地,昏迷5分钟后清醒,并自己回到家中，其后出现头痛并呈逐渐加重伴呕吐,1小时后不省人事,急送医院。查体:BP130/90mmHg,P65...

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