首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全
恬恬
2020-05-20
55
问题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A.首席风险官;证券公司董事会B.首席风险官;子公司董事会C.首席风险官;首席风险官D.子公司董事会;子公司董事会
选项
答案
C
解析
考点:考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,建立自身的风险管理组织架构.制度流程.信息技术系统和风控指标体系,保障全面风险管理的一致性和有效性。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HQypKKKQ
相关试题推荐
下列有关股东权利的表述中,说法正确的有()。 A、参与管理权,是共益权 B、
下列可能会产生非抽样风险的有()。 A、错误地定义控制偏差 B、运用了不恰当
下列选项中不属于统计抽样的优点的是()。 A、统计抽样能够客观地计量抽样风险
下列有关非抽样风险的说法中,错误的是()。 A、注册会计师实施控制测试和实质性
下列属于信赖过度风险的是()。 A、推断某一重大错报不存在而实际上存在的风险
下列有关抽样风险的说法中,正确的是()。 A、控制测试中的抽样风险包括误受风险
出卖人按照约定未支付有关标的物的单证和资料的,不影响标的物毁损、灭失风险的转移。
企业在确定最佳估计数时,应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值
1、A公司是一家上市公司,现根据管理层的要求,财务部门要对公司的财务状况和经营成
为帮助社区内有偏差行为的青少年增强自我管理能力,养成良好的行为习惯。社会工作者拟
随机试题
有关城乡规划的组织编制主体的表述,说法正确的有()。
初中数学《有理数加减法则》 一、考题回顾
我国企业会计准则规定,每年()为一个会计年度。
20.工作人员在进入SF6配电装置室工作时,入口处若无SF6气体含量显示器,应如
A.11.11AB.99.99A C.111.11AD.999.9
根据《建筑桩基技术规范》JGJ94一2008有关规定,下列关于基桩构造和设计的做法哪项不符合要求? (A)关于桩身混凝土最低强度等级:预制桩C30,灌...
患者,男,58岁。咳嗽25年,近日咳大量脓痰,憋气,下肢水肿。下肢水肿的原因是A:合并肾炎B:摄盐过多C:低蛋白血症D:下肢静脉血栓E:肺心病右心衰
根据《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》,有关行政监督部门不得违反法律法规设立审批、核准、登记等涉及招标投标的行政许可事项。该规定体现的行...
列有关非法证据排除规则的说法错误的是:() A.辩护人申请排除以非法方法收集的证据的,应当提供相关线索或者材料 B.检察院发现侦查人员以非法方法收集...
以下发展战略可选择的途径中,属于内部发展的是()。A.某钢铁制造企业通过发行股票融资,用来投资一条新的汽车生产线B.某航空公司为降低经营风险而并购一家石油公