首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全
恬恬
2020-05-20
50
问题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A.首席风险官;证券公司董事会B.首席风险官;子公司董事会C.首席风险官;首席风险官D.子公司董事会;子公司董事会
选项
答案
C
解析
考点:考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,建立自身的风险管理组织架构.制度流程.信息技术系统和风控指标体系,保障全面风险管理的一致性和有效性。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于50%。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HQypKKKQ
相关试题推荐
下列有关股东权利的表述中,说法正确的有()。 A、参与管理权,是共益权 B、
下列可能会产生非抽样风险的有()。 A、错误地定义控制偏差 B、运用了不恰当
下列选项中不属于统计抽样的优点的是()。 A、统计抽样能够客观地计量抽样风险
下列有关非抽样风险的说法中,错误的是()。 A、注册会计师实施控制测试和实质性
下列属于信赖过度风险的是()。 A、推断某一重大错报不存在而实际上存在的风险
下列有关抽样风险的说法中,正确的是()。 A、控制测试中的抽样风险包括误受风险
出卖人按照约定未支付有关标的物的单证和资料的,不影响标的物毁损、灭失风险的转移。
企业在确定最佳估计数时,应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值
1、A公司是一家上市公司,现根据管理层的要求,财务部门要对公司的财务状况和经营成
为帮助社区内有偏差行为的青少年增强自我管理能力,养成良好的行为习惯。社会工作者拟
随机试题
根据C多糖抗原分为18个群的链球菌是() A.甲型溶血性链球菌 B.乙型溶血
振捣是保证混凝土密实的关键。为了避免漏振,应使振点均匀排列,有序进行振捣。并使振
溴己新的化学结构为
一瓶药有100粒,每次吃12粒,一天吃2次。如果每天都按时吃药,药瓶里的药会与某
对内分泌功能亢进的原因,下述哪个是错误的 A内分泌腺破坏 B多内分泌腺瘤
女,3岁,1个月前患麻疹,近2周来发热T39℃,咳嗽,气促。双肺呼吸音粗,未闻啰音,肝肋下3cm,脾肋下2cm。结核菌素试验阴性。X线胸片:双肺均匀分布大...
患者,女性,50岁,确诊为胃溃疡活动期,其最可能的腹痛特点是()。A.夜间腹痛明显B.空腹时腹痛明显C.餐后0.5~1小时腹痛明显D.餐后即刻腹痛明
在某城市住房市场中,已批准预售的商品房为200万m2,其中,小户型住房为80万m2,中等户型为100万m2,大户型为20万m2,研究各类户型住房在该市批准...
当取源部件设置在管道的下半部与管道水平中心线成0°-45°夹角范围内时,其测量的参数是()。A.气体压力B.气体流量C.蒸汽压力
扣缴义务人未按规定设置、保管代扣代缴、代收代缴税款账簿或者保管代扣代缴、代收代缴税款记账凭证及有关资料的,由税务机关责令改正;逾期不改正且情节严重的,处以...