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金融经济
下列可以担任证券交易所负责人的是( )。A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.4年前因违法行为被解
下列可以担任证券交易所负责人的是( )。A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.4年前因违法行为被解
admin
2020-12-24
27
问题
下列可以担任证券交易所负责人的是( )。
选项
A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
答案
D
解析
考点:本题考查证券交易所的组织架构。有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。
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