―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

admin2020-12-24 40

问题 ―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。

选项 A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

答案B

解析B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/He70KKKQ

相关试题推荐

下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。A.一般而言，股债平衡型基金.灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与
下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部
为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B.风
如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型
期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的...
目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构
某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。A.货币市场B.债券C.
流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股.
可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外...

随机试题

某水电站工程建设过程中，项目法人依法与相关各方签订合同。下列合同中属于建设工程合
目前我国对金融租赁公司进行监管的金融监管机构是()。
在（　　）中，表演者身临其境，可在模拟实践中加深对管理的领会和对管理技巧的把握。
某模拟网站的主页地址是：HTTP://LOCALHOST:65531/ExamWeb/INDEX.HTM，打开此主页，浏览"航空知识"页面，查找"水...
①然而，校服不好看，根源并不是管理者的审美观问题，而是管理者缺乏民主管理意识，用自己的审美观，代替了家长和学生的审美观 ②如果继续采用这种选购机制，要...
胆囊穴的定位是在小腿外侧上部，当腓骨小头前下方凹陷处A.直下6寸B.直下5寸C.直下4寸D.直下3寸E.直下2寸
下列有关现代科技的说法中，正确的是（　　）。A.高温超导体是指其超导临界温度在摄氏零度以上B.纳米材料是指结构单元的尺度达到纳米级而原有性能保持不变的材料C
姜半夏的辅料为A.生姜、白矾B.白矾C.甘草、石灰水D.甘草、白矾E.生姜、石灰水
()承保各种类型的客机、货机、客货两用机以及从事各种专业用途的飞机。 A.飞机综合保险B.飞机旅客的法定责任保险C.飞机附加险D.飞机机身保险
个体工商户每一纳税年度发生的与其生产经营活动直接相关的广告费和业务宣传费用不超过当年营业收入15%的部分，可据实扣除；超过部分，准予在以后纳税年度结转扣除。

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。A.一般而言，股债平衡型基金.灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B.风

如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型

期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的...

目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构

某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。A.货币市场B.债券C.

流动性风险管理的主要措施不包括（）。A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股.

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外...

某水电站工程建设过程中，项目法人依法与相关各方签订合同。下列合同中属于建设工程合

目前我国对金融租赁公司进行监管的金融监管机构是()。

在（ ）中，表演者身临其境，可在模拟实践中加深对管理的领会和对管理技巧的把握。

某模拟网站的主页地址是：HTTP://LOCALHOST:65531/ExamWeb/INDEX.HTM，打开此主页，浏览"航空知识"页面，查找"水...

①然而，校服不好看，根源并不是管理者的审美观问题，而是管理者缺乏民主管理意识，用自己的审美观，代替了家长和学生的审美观 ②如果继续采用这种选购机制，要...

胆囊穴的定位是在小腿外侧上部，当腓骨小头前下方凹陷处A.直下6寸B.直下5寸C.直下4寸D.直下3寸E.直下2寸

下列有关现代科技的说法中，正确的是（ ）。A.高温超导体是指其超导临界温度在摄氏零度以上B.纳米材料是指结构单元的尺度达到纳米级而原有性能保持不变的材料C

姜半夏的辅料为A.生姜、白矾B.白矾C.甘草、石灰水D.甘草、白矾E.生姜、石灰水

()承保各种类型的客机、货机、客货两用机以及从事各种专业用途的飞机。 A.飞机综合保险B.飞机旅客的法定责任保险C.飞机附加险D.飞机机身保险

个体工商户每一纳税年度发生的与其生产经营活动直接相关的广告费和业务宣传费用不超过当年营业收入15%的部分，可据实扣除；超过部分，准予在以后纳税年度结转扣除。

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

在（　　）中，表演者身临其境，可在模拟实践中加深对管理的领会和对管理技巧的把握。

下列有关现代科技的说法中，正确的是（　　）。A.高温超导体是指其超导临界温度在摄氏零度以上B.纳米材料是指结构单元的尺度达到纳米级而原有性能保持不变的材料C