首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
admin
2020-12-24
51
问题
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
B
解析
B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/He70KKKQ
相关试题推荐
下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是()。A.一般而言,股债平衡型基金.灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高B.混合基金的投资风险主要取决于股票与
下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是()。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部
为度量违约风险与投资收益率之间的关系,将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额,称为()A.风险利差B.风
如果考察期内基金的标准差发生变化,则()将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型
期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的...
目前,我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构
某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于()型证券投资基金。A.货币市场B.债券C.
流动性风险管理的主要措施不包括()。A.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测,对基金重仓股.
可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为()的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外...
随机试题
下列关于市场调查内容的说法,正确的有()
港口工程地质勘查成果中,用于确定淤泥性土分类的指标有( )。
A由第一套图可以知道,每个图形都是由互不相同的两个图形组成的,而第二套图中的前两个图形都是由三个不同图案重叠而成,所以第三个图形也应该是有三个不同图案重叠而成的
通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量被称为相对衡量。()
上段食管癌淋巴结转移,最常转移至 A锁骨上窝淋巴结 B食管旁淋巴结
《普速行规》规定:(),列车调度员需向司机发布调度命令。A.列车合并运行B.货物列车单编组运行C.进出工程线D.登乘机车
脾胃气虚为A.大便秘结B.大便溏泻C.大便先干后溏D.完谷不化或五更溏泻E.泻下黄糜
关于合金嵌体洞缘斜面的描述,错误的是A:增加密合度B:去除洞缘无基釉C:防止粘结剂被唾液溶解D:位于釉质内E:位于牙本质内
影响水泥强度的主要因素有()。A、混合料掺量B、石膏掺量C、细度D、施工环境E、结构类型
环境保护税的计税单位有()。A.每污染当量B.每吨C.每头D.每立方米E.超标分贝