首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制
Loveyou
2020-05-20
39
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项
答案
C
解析
考点:证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故②错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HfypKKKQ
相关试题推荐
甲公司为了在全国范围内扩展业务,加大市场份额,决定在全国各个地区建立营业网点,并
1、按照国家有关政策,企业购置环保设备可以申请补贴以补偿其环保支出。A公司于2×
下列各项费用中,属于业务活动的直接费用的有()。 A、直接人工费 B、直接广
对于民间非营利组织,下列各项在期末不一定转入非限定性净资产的是()。 A、业务
下列关于受托代理业务概念的叙述中,不正确的是()。 A、受托代理业务是指民间非
关于受托代理业务核算时,不会涉及到的会计科目是()。 A、受托代理资产 B、
下列关于政府单位会计核算一般原则的相关表述,正确的有()。 A、单位发生的业务
对于非同一控制下的企业合并,母公司在编制合并报表前对子公司的报表进行调整时,只需
报告期内,母公司因一次交易处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,
多次交易分步实现非同一控制下的企业合并,且该合并不属于\"一揽子\"交易时,在合并报
随机试题
儿童第二次生长突增的高峰是在 A.胎儿期 B.婴儿期 C.幼儿期 D.学
A.流浸膏剂 B.酒剂 C.煎膏剂 D.酊剂 E.茶剂
依据《招标投标法》,某建设单位就一个办公楼群项目的项目招标,则该项目的评标工作
变电所所址的选择标高宜在()年一遇的水位之上,否则所区应有可靠的防洪措施
银行向从事合法生产经营的自然人发放的,用于定向购买商用房以及用于满足个人控制的企
根据预算法律制度的规定,省、自治区、直辖市、设区的市、自治州政府财政部门在本级人
作用于M期的化疗药物是A.争光霉素B.氮芥C.长春新碱D.氨甲蝶呤E.环磷酰胺
-1,0,1,2,9,()
注册监理工程师申请延续注册需要提交的材料不包括()A.申请人延续注册表B.申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件C.申请人注册有效期内达到继续教育要求的
商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上,对风险点出现的可能性和后果进行评估,衡量确定产品风险等级的过程指的是新产品/业务的()。A.风险识别B.风险