首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险
合规风险的主要种类不包括( )。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险
admin
2020-12-24
28
问题
合规风险的主要种类不包括( )。
选项
A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
答案
B
解析
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Hu70KKKQ
相关试题推荐
由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中,资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率,在卖空被限制的情形下,下列表述正确的是()。A.投资组合的预期收益大于
以下关于RQFII的说法,错误的是()。A.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者C.在各类RQFII机构中
以下项目,不应该在基金费用中列支的是()。A.销售服务费B.基金合同生效后的会计师费或律师费C.基金合同生效后的信息披露费用D.关于基金合同生效公告的信息
关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述错误的是()。A.GIPS是由CFA协会设立的全球投资业绩标准委员会制定B.GIPS由于制定单一绩效的呈现标准,可以
下列关于市销率的说法,错误的是()。A.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平B.对于不同行业来说,市销率有不同的评价标准C.市销率有助于考察公司收益基础的
货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_______天,平均剩余存续期不得超过________天。()A.100;180B.100;180C.120;2
相对于期货合约,下列关于远期合约缺点的表述错误的是()。A.远期合约的违约风险较高B.远期合约的市场效率偏低C.远期合约需要按合约价值交纳保证金D.远期合
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()。A.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法规性,对于可能不盈利指令可以拒绝B.在自主权限内,基金经理通过交易
基金产品托管费的计提标准为()。A.按投资收益的一定比例B.按资产净值的一定比例C.按资产规模的一定比例D.投资产总值的一定比例
假设某股票最新价格为20元,某投资者下达一项指令,当该股票价格跌破18元时,全部卖出所持股票,则该投资者下达的指令类型是()。A.限价买入指令B.止损买入指令
随机试题
关于箱涵顶进施工技术的说法,正确的有()。 A、箱涵顶进启动,现场必须有专职安
旅游业是一项重要的经济产业,在国民经济的发展中具有重要的地位和作用。这是因为(
胃火炽盛可表现为 A.食欲不振 B.消谷善饥 C.嗜食异物 D.饥不欲食
王某2015年购得一商铺,以每月4000元租金租给李某,租期5年。半年后由于
患者,女性,12岁,3周前患急性扁桃体炎。突然出现窦性心动过速,心搏微弱,心尖区
旅游规划是指在____现实的基础上,基于满足相关利益主体的利益需求的均衡,形成一
从众
患者,女性,42岁。因“消瘦、烦躁3个月”主诉入院,入院诊断为甲状腺功能亢进。 若患者行甲状腺大部切除术治疗,麻醉清醒后患者应A.禁饮食B.流质饮食C.普
下列选项中,反映建设工程非节奏流水施工时特点的有()。A.各专业工作队不能在施工段上连续作业B.各施工过程在各施工段的流水节拍不全相等C.相邻专业工作队
不是企业组织结构变革前兆的是()。A:新任领导上任B:企业经营业绩下降C:员工士气低落D:组织结构本身弊病显露