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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是(
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是(
Freeti
2019-12-17
37
问题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
选项
A. Ⅰ.ⅢB. Ⅱ.ⅢC. Ⅰ.ⅡD. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
D
解析
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:1.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。3.公司章程或者董事会确定的其他要求。
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