首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为A.
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为A.
admin
2020-12-24
45
问题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
①客户身份核实
②客户账户变动确认
③是否向客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于: ①确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限。 ②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。 ③确认客户开户为其真实意愿。 ④提醒客户自行设置和妥善保管密码。 ⑤确认客户开户方式。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HxneKKKQ
相关试题推荐
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
随机试题
基尼系数主要衡量的是( )。 A、投资者的投资倾向 B、利率与通货膨胀的走
某股票当前价格为63.95港元,在下列该股票的看跌期权中:
重症药疹后期,大片膜状脱屑,伴有神疲乏力,口千咽燥,舌红脉细数,辨证应为 A.
某企业检查班组员工甲在家长休,一年后回企业继续从事原工作,甲重新上岗后,负责对其
要求学生用文字论述方式阐述相关观点的题目是()。 A.是非题B.填空题
根尖囊肿的X线表现为A.根尖周骨质有破坏,周围有致密骨线B.根尖周骨质不规则破坏C.根尖周骨质未见改变D.根尖周骨质破坏,牙槽突有破坏E.根尖周骨质有破
研究认为,为了提高复习的效果,第四次复习的时间应该安排在( )A、一星期后B、半个月后C、一个月后D、半年后
适宜测量口腔温度的是A:幼儿B:躁狂者C:呼吸困难者D:极度消瘦者E:口鼻手术者
下列表述中属于证的是A.水痘B.麻疹C.风寒犯肺D.头痛E.恶寒
利用安全检查表对生产系统进行评价时,检查表应将系统可能导致事故发生的()全部列出。A.人的不安全行为的概率B.物的不安全状态的频率C.管理缺陷的次数D