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证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为A.
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为A.
admin
2020-12-24
32
问题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
①客户身份核实
②客户账户变动确认
③是否向客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于: ①确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限。 ②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。 ③确认客户开户为其真实意愿。 ④提醒客户自行设置和妥善保管密码。 ⑤确认客户开户方式。
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