证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ....

admin2020-12-24 36

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三 , 证券公司、证券投资咨事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施; 情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规走作出行政处罚;涉嫌犯罪的 , 依法移送司法机关。

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