证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ....

admin2020-12-24 58

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三 , 证券公司、证券投资咨事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施; 情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规走作出行政处罚;涉嫌犯罪的 , 依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/I5d8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ....

右侧标志警示前方是什么路口？A、T型交叉路口B、Y型交叉路口C、十字交叉路口D、环行交叉路口

这辆小型汽车驾驶人错在哪里？A、没有开启转向灯B、没有鸣喇叭警示C、未观察左后方情况D、驾驶人没有错误

车辆发生碰撞时，关于安全带作用的说法错误的是什么？A、保护颈部不受伤害B、减轻驾乘人员受伤程度C、减轻驾驶人疲劳D、保持正确驾驶姿势

驾驶机动车违反道路交通安全法律法规发生交通事故属于交通违章行为。

机动车发生碰撞时座椅安全带主要作用是什么？A、减轻驾乘人员伤害B、保护驾乘人员腰部C、保护驾乘人员颈部D、保护驾乘人员胸部

路缘石上的黄色实线是何含义？ A、仅允许装卸货物B、仅允许上下人员C、禁止长时间停车D、禁止停放车辆

路缘石上的黄色虚线是何含义？ A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物

前方路口这种信号灯亮表示什么意思？ A、路口警示B、禁止通行C、准许通行D、提醒注意

安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统

公安机关交通管理部门对累积记分达到规定分值的驾驶人怎样处理？A、依法追究刑事责任B、处15日以下拘留C、终生禁驾D、进行法律法规教育，重新考试

葡萄球菌A蛋白可以与下列何种免疫球蛋白的Fc段非特异性结合 A．IgA B．

甲公司为居民企业，主要从事手机生产和销售业务。2018年度的经营情况如下：

高中化学《电解》主要教学过程及板书设计教学过程第一环节：情景引入【复习导入】回忆初中电解水的实验装置，初步理解电池、电极、电解质溶液。第二环节：

根据《建筑内部装修设计防火规范》(GB50222—95)，纸面石膏板属于()建筑

某公司正在开会讨论投产一种新产品，对以下收支发生争论：你认为不应列入该项目评价的

铸造全冠预备时，轴壁正常聚合角及颈部肩台要求 A0°无肩台 B2°~5

共用题干患者女性，45岁。近两年来经常头痛、头晕、耳鸣、心悸、记忆力减退、手脚麻木，近一年来于清晨睡醒时经常出现心前区疼痛并向右肩部放散。就诊时，血压...

不属于氯霉素的不良反应的是A:二重感染B:灰婴综合征C:各类细胞减少D:肝毒性E:再生障碍性贫血

矿业工程施工合同变更时，承包人在施工中提出合理化的建议，这种由承包人提出涉及设计图纸和施工组织设计变更、材料与设备的代用代换，须经()的同意。A:项目经理B:

下列关于实收资本审查的表述，正确的有：A:实收资本业务不适合采用全面详细的审查方法B:对外币出资的要查明采用的折算汇率是否适当C:对实物资产投资要重点查明是

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ....

右侧标志警示前方是什么路口？A、T型交叉路口B、Y型交叉路口C、十字交叉路口D、环行交叉路口

这辆小型汽车驾驶人错在哪里？A、没有开启转向灯B、没有鸣喇叭警示C、未观察左后方情况D、驾驶人没有错误

车辆发生碰撞时，关于安全带作用的说法错误的是什么？A、保护颈部不受伤害B、减轻驾乘人员受伤程度C、减轻驾驶人疲劳D、保持正确驾驶姿势

驾驶机动车违反道路交通安全法律法规发生交通事故属于交通违章行为。

机动车发生碰撞时座椅安全带主要作用是什么？A、减轻驾乘人员伤害B、保护驾乘人员腰部C、保护驾乘人员颈部D、保护驾乘人员胸部

路缘石上的黄色实线是何含义？ A、仅允许装卸货物B、仅允许上下人员C、禁止长时间停车D、禁止停放车辆

路缘石上的黄色虚线是何含义？ A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物

前方路口这种信号灯亮表示什么意思？ A、路口警示B、禁止通行C、准许通行D、提醒注意

安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统

公安机关交通管理部门对累积记分达到规定分值的驾驶人怎样处理？A、依法追究刑事责任B、处15日以下拘留C、终生禁驾D、进行法律法规教育，重新考试

葡萄球菌A蛋白可以与下列何种免疫球蛋白的Fc段非特异性结合 A．IgA B．

甲公司为居民企业，主要从事手机生产和销售业务。2018年度的经营情况如下：

高中化学《电解》主要教学过程及板书设计 教学过程 第一环节：情景引入 【复习导入】回忆初中电解水的实验装置，初步理解电池、电极、电解质溶液。 第二环节：

根据《建筑内部装修设计防火规范》(GB50222—95)，纸面石膏板属于()建筑

某公司正在开会讨论投产一种新产品，对以下收支发生争论：你认为不应列入该项目评价的

铸造全冠预备时，轴壁正常聚合角及颈部肩台要求 A0°无肩台 B2°~5

共用题干 患者女性，45岁。近两年来经常头痛、头晕、耳鸣、心悸、记忆力减退、手脚麻木，近一年来于清晨睡醒时经常出现心前区疼痛并向右肩部放散。就诊时，血压...

不属于氯霉素的不良反应的是A:二重感染B:灰婴综合征C:各类细胞减少D:肝毒性E:再生障碍性贫血

矿业工程施工合同变更时，承包人在施工中提出合理化的建议，这种由承包人提出涉及设计图纸和施工组织设计变更、材料与设备的代用代换，须经()的同意。A:项目经理B:

下列关于实收资本审查的表述，正确的有：A:实收资本业务不适合采用全面详细的审查方法B:对外币出资的要查明采用的折算汇率是否适当C:对实物资产投资要重点查明是

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ....

高中化学《电解》主要教学过程及板书设计教学过程第一环节：情景引入【复习导入】回忆初中电解水的实验装置，初步理解电池、电极、电解质溶液。第二环节：

共用题干患者女性，45岁。近两年来经常头痛、头晕、耳鸣、心悸、记忆力减退、手脚麻木，近一年来于清晨睡醒时经常出现心前区疼痛并向右肩部放散。就诊时，血压...