首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某期货公司注册资本6 500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王...
某期货公司注册资本6 500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王...
admin
2020-12-24
17
问题
某期货公司注册资本6 500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。 2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2. 3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。
假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交的材料有( )。
选项
A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
答案
ABCD
解析
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书;加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;股东会或者董事会关于期货公司申请金副!期货结算业务资格的决议文件;从事金融期货结算业务的计划书;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表等申请材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IBfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
《灵枢·百病始生》篇认为“两虚相得”的“两虚”是指 A.自然界气候正常和人体正
路基防排水设计中,当地下水埋深浅或无固定含水层时,可采用()。
下列哪组药不能放同一斗谱中
风湿热的发生与以下哪项感染有关
某工程项目,在监理招标中,有A、B、C、D、E等监理单位参与投标,在资格预审中,
融资租赁最低租赁付款额现值的折现率可能采用的利率有()。
肠结核最好发的部位是A.直肠、乙状结肠B.降结肠C.横结肠D.升结肠E.回盲部
根据我国现行建筑安装工程费用项目组成的规定,下列人工费中能够计入分部分项工程费的有()。A.保管建筑材料人员的工资B.绑扎钢筋人员的工资C.操作施
材料长期在饱和水作用下不破坏,其强度也不显著降低的性质称为()。A.亲水性B.吸水性C.吸湿性D.耐水性
根据《禁毒法》,下列关于禁毒工作的说法,错误的是()。A:禁毒工作经费由中央财政全额保障B:国家鼓励对禁毒工作的社会捐赠,并依法给予税收优惠C:国家