首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法
商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法
恬恬
2019-12-17
53
问题
商业银行开展个人理财业务有()情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A.未按规定进行风险揭示和信息披露的B.未建立相关风险管理制度和管理体系C.未按规定进行客户评估的D.挪用单独管理的客户资产的E.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
答案
ACE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第62条的规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚:①违反规定销售未经批准的理财计划或产品的;②将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的;③提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的;④未按规定进行风险揭示和信息披露的;⑤未按规定进行客户评估的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IFvsKKKQ
相关试题推荐
根据《中华人民共和国药品管理法》的规定,国家药品标准是
根据《中华人民共和国药品管理法》规定,实行特殊管理的药品是
依据《中华人民共和国药品管理法》规定,实行许可证管理的是
《药品管理法>规定,发运中药材包装上必须附有
A.省级药检所 B.药典委员会 C.国家药品监督管理局 D.国家中医药管理
同病异治的理论依据是
下列关于我国新时期药品监督管理性质的叙述,错误的是
我国主管全国药品监督管理工作的部门是
\"国家发展医疗卫生事业,发展现代医药和中国传统医药,\"这一表述的根本法律依据是
《药品管理法》规定,销售中药材必须标明的是
随机试题
305.对同一计税依据,不论数额大小,只规定统一的法定比例的税率,被称 为(
关于口唇病变的描述,下列哪项是错误的 A.口唇苍白可见于贫血 B.口唇发绀可
从血清学角度看,Rh阴性只有
某校有58名同学参加数学竞赛,已知将参赛人任意分成四组,则必有一组的女生多于
眩晕的临床特点为
根据国家免疫规划或者接种方案,开展与预防接种相关的宣传、培训、技术指导、监测、
在衍生品交易过程中,操作风险发生的频率很低。()
水泥混凝土路面下设置基层的作用()。A.为混凝土面层施工提供稳定而坚实的工作面B.防止或减轻唧泥C.控制或减少路基不均匀冻胀或体积变形对混凝土面层的不利影
《机动车驾驶员培训管理规定》要求,每个学员理论培训时间每天不得超过()个学时。 A.4 B.5 C.6 D.8
根据《行政复议法》的规定,公民、法人或者其他组织对行政机关( )的行为不服的,可以申请行政复议。A.强制企业合并B.作出干部免职的人事处理决定C.变更、中