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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
昕玥
2019-12-17
40
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正
选项
A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
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