对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A:约见谈话、责令参加培训 B:增加内控合规自查次数、口头

admin2020-12-24 67

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

选项 A:约见谈话、责令参加培训
B:增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C:责令处分责任人员、限期说明情况
D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IcCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

（85-86题共用备选答案） A．枕中丹 B．归脾汤 C．香砂六君子汤
甲家政公司专门提供家庭保洁服务，按提供保洁服务的小时数向客户收取费用，收费标佳为
措施项目清单的编制依据包括（　　）。
某公司属于风险厌恶型企业，现有甲、乙两个投资方案，两方案的期望值相等，甲方案的标
负债是指企业过去交易或事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的经济义务，包括现时
—Thereis______intoday'snewspaper.
对于下列分析正确的是（）比如，在回归系数的显著性检验中，构造的t统计量是建立在正确的估计参数式子的基础上，由于异方差性的存在，通常会低估存在异方差时的真实...
下列减免税的形式中，具有长期适用性的是（）。A.法定减免B.特定减免C.临时减免D.困难减免
期货交易和交割的时间顺序是()。A:同步进行B:通常交易在前，交割在后C:通常交割在前，交易在后D:无先后顺序
《中华人民共和国城市房地产管理法》中所指的房地产交易包括()。A.房地产转让B.房地产抵押C.房地产典当D.房地产保险E.房屋租赁

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A:约见谈话、责令参加培训 B:增加内控合规自查次数、口头

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

（85-86题共用备选答案） A．枕中丹 B．归脾汤 C．香砂六君子汤

甲家政公司专门提供家庭保洁服务，按提供保洁服务的小时数向客户收取费用，收费标佳为

措施项目清单的编制依据包括（ ）。

某公司属于风险厌恶型企业，现有甲、乙两个投资方案，两方案的期望值相等，甲方案的标

负债是指企业过去交易或事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的经济义务，包括现时

—Thereis______intoday'snewspaper.

对于下列分析正确的是（）比如，在回归系数的显著性检验中，构造的t统计量是建立在正确的估计参数式子的基础上，由于异方差性的存在，通常会低估存在异方差时的真实...

下列减免税的形式中，具有长期适用性的是（）。A.法定减免B.特定减免C.临时减免D.困难减免

期货交易和交割的时间顺序是()。A:同步进行B:通常交易在前，交割在后C:通常交割在前，交易在后D:无先后顺序

《中华人民共和国城市房地产管理法》中所指的房地产交易包括()。A.房地产转让B.房地产抵押C.房地产典当D.房地产保险E.房屋租赁

措施项目清单的编制依据包括（　　）。