督察长的合规责任不包括（　　）。[2015年12月真题] A．关注员工的合

书海库2020-05-20 67

问题督察长的合规责任不包括（　　）。[2015年12月真题] A．关注员工的合规和风险意识 B．对合规管理承担最终责任 C．对新产品的合法合规性提出意见 D．总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

选项

答案B

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IfEpKKKQ

相关试题推荐

监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。[2012年10月真题] A．市
银行监管与外部审计各有侧重，通常情况下，银行监管侧重于（）。[2016年5月真题
下列关于商业银行资本规划的表述，错误的是（）。[2016年11月真题] A．
下列影响商业银行资产负债期限结构的情形有（）。[2016年5月真题] A．贷
下列做法可能导致商业银行面临较高流动性风险的有（）。[2016年5月真题] A
商业银行的零售存款通常被认为是（）。[2014年11月真题] A．来源集中，
在正常市场条件下，下列资产负债匹配方式中，流动性风险最低的是（）。[2015年1
下列各项属于关键风险指标的是（）。 A．交易量 B．员工水平 C．
下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的是（）。[2013年6月真题] A．
对于可缓释的操作风险，商业银行可以采取的管理措施有（）。[2016年5月真题]

随机试题

重力式水泥土挡墙的（）d无侧限抗压强度不宜小于（）MPa。 A、14，0.4
甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2017年5月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独
下列不属于建筑消防安全总目标内容的是()。
妊娠期易发生肾盂肾炎，下列叙述错误的是
有些药材在产地加工过程中为了促使变色，增强气味或减少刺激性，有利于干燥，常对其进
治疗哮病之虚哮证，应首选
男性，40岁。2个月来低热、消瘦、盗汗，半个月来劳累后气短。既往有肺结核病史已愈
Alt-A贷款的对象为（）。 A.消费者信用评分最高的个人B.信
著名的瑞士心理学家皮亚杰认为儿童认知发展的形式运算阶段是在（）。A.0—2岁B.2—7岁C.7—11岁D.11—15岁
产业政策一般只诱导()，不控制投资规模。A:投资方向B:投资金额C:投资力度D:投资能力

督察长的合规责任不包括（ ）。[2015年12月真题] A． 关注员工的合

监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。[2012年10月真题] A．市

银行监管与外部审计各有侧重，通常情况下，银行监管侧重于（）。[2016年5月真题

下列关于商业银行资本规划的表述，错误的是（）。[2016年11月真题] A．

下列影响商业银行资产负债期限结构的情形有（）。[2016年5月真题] A．贷

下列做法可能导致商业银行面临较高流动性风险的有（）。[2016年5月真题] A

商业银行的零售存款通常被认为是（）。[2014年11月真题] A．来源集中，

在正常市场条件下，下列资产负债匹配方式中，流动性风险最低的是（）。[2015年1

下列各项属于关键风险指标的是（）。 A．交易量 B．员工水平 C．

下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的是（）。[2013年6月真题] A．

对于可缓释的操作风险，商业银行可以采取的管理措施有（）。[2016年5月真题]

重力式水泥土挡墙的（）d无侧限抗压强度不宜小于（）MPa。 A、14，0.4

甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2017年5月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独

下列不属于建筑消防安全总目标内容的是()。

妊娠期易发生肾盂肾炎，下列叙述错误的是

有些药材在产地加工过程中为了促使变色，增强气味或减少刺激性，有利于干燥，常对其进

治疗哮病之虚哮证，应首选

男性，40岁。2个月来低热、消瘦、盗汗，半个月来劳累后气短。既往有肺结核病史已愈

Alt-A贷款的对象为（）。 A.消费者信用评分最高的个人B.信

著名的瑞士心理学家皮亚杰认为儿童认知发展的形式运算阶段是在（）。A.0—2岁B.2—7岁C.7—11岁D.11—15岁

产业政策一般只诱导()，不控制投资规模。A:投资方向B:投资金额C:投资力度D:投资能力

督察长的合规责任不包括（　　）。[2015年12月真题] A．关注员工的合