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督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题] A. 关注员工的合
督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题] A. 关注员工的合
书海库
2020-05-20
33
问题
督察长的合规责任不包括( )。[2015年12月真题] A. 关注员工的合规和风险意识 B. 对合规管理承担最终责任 C. 对新产品的合法合规性提出意见 D. 总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
选项
答案
B
解析
董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项,督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成;C项,督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见;D项,基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
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