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财务会计
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。
恬恬
2019-12-17
76
问题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。
选项
A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B:注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本C:高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案
ABC
解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外,还应当具备下列条件:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度;④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是:财务状况良好、运作规范稳定,最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
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