证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...

admin2020-12-24 34

问题证券投资顾问执业行为准则包括()。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

答案A

解析考点：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IgneKKKQ

相关试题推荐

“见微知著”主要是指A:从局部的微小变化测知整体情况B:从轻微的表现预测严重的病变C:运用特殊诊法诊断出病证D:从隐蔽的症状测知明显的症状E:从易忽略的
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

随机试题

下列不是晚期食管癌的临床表现的是 A．声音嘶哑 B．进食时呛咳 C．胸骨后
封闭式基金一般采用（）方式分红。 A.转股B.现金 C.现金与股利
根据青少年的特点，青少年的膳食中应特别注意补充()A.硒、镁、锌B.钙、锌、铁C.铁、磷、碘D.铁、锌、碘E.镁、锌、钙
根据《建筑法》，获取施工许可证后因故不能按期开工的，建设单位应当申请延期，延期的规定是（）。A.以两次为限，每次不超过2个月B.以三次为限，每次不超过2个月
全力实施脱贫攻坚的主要内容不包括（）。A.推进精准扶贫精准脱贫B.支持贫困地区加快发展C.完善脱贫攻坚支撑体系D.推进贫困地区教育现代化
对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为
肝功能不全患者慎用的“肝首过消除明显”的药物有A.吗啡B.哌唑嗪C.氯丙嗪D.利多卡因E.硝酸甘油
（2017年考题）某分项工程招标工程量清单数量为4000㎡，施工中由于设计变更调减为3000㎡，该项目招标控制价综合单价为600元/㎡，投标报价为...
根据责任成本管理基本原理，成本中心只对可控成本负责。可控成本应具备的条件有（)。A.该成本是成本中心可计量的B.该成本的发生是成本中心可预见的C.该成本是成
企业发生相关成本费用允许扣减销售额的，发生成本费用时应借记的科目有（　）。A.主营业务成本B.工程施工C.管理费用D.工程物资

证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...

“见微知著”主要是指A:从局部的微小变化测知整体情况B:从轻微的表现预测严重的病变C:运用特殊诊法诊断出病证D:从隐蔽的症状测知明显的症状E:从易忽略的

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

下列不是晚期食管癌的临床表现的是 A．声音嘶哑 B．进食时呛咳 C．胸骨后

封闭式基金一般采用（）方式分红。 A.转股B.现金 C.现金与股利

根据青少年的特点，青少年的膳食中应特别注意补充()A.硒、镁、锌B.钙、锌、铁C.铁、磷、碘D.铁、锌、碘E.镁、锌、钙

根据《建筑法》，获取施工许可证后因故不能按期开工的，建设单位应当申请延期，延期的规定是（）。A.以两次为限，每次不超过2个月B.以三次为限，每次不超过2个月

全力实施脱贫攻坚的主要内容不包括（）。A.推进精准扶贫精准脱贫B.支持贫困地区加快发展C.完善脱贫攻坚支撑体系D.推进贫困地区教育现代化

对基金产品的未来收益进行预测属于()。A、基金信息披露的禁止行为B、基金管理公司可自主决策的事项C、需要事先向监管部门申请的事项D、法规许可的行为

肝功能不全患者慎用的“肝首过消除明显”的药物有A.吗啡B.哌唑嗪C.氯丙嗪D.利多卡因E.硝酸甘油

（2017年考题）某分项工程招标工程量清单数量为4000㎡，施工中由于设计变更调减为3000㎡，该项目招标控制价综合单价为600元/㎡，投标报价为...

根据责任成本管理基本原理，成本中心只对可控成本负责。可控成本应具备的条件有（)。A.该成本是成本中心可计量的B.该成本的发生是成本中心可预见的C.该成本是成

企业发生相关成本费用允许扣减销售额的，发生成本费用时应借记的科目有（ ）。A.主营业务成本B.工程施工C.管理费用D.工程物资

企业发生相关成本费用允许扣减销售额的，发生成本费用时应借记的科目有（　）。A.主营业务成本B.工程施工C.管理费用D.工程物资