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取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执
书海库
2019-12-17
41
问题
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
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