首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
admin
2020-12-24
51
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
答案
B
解析
选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度, 对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Io70KKKQ
相关试题推荐
关于债券组合构建,以下说法错误的是()。A.债券组合构建需要选择业绩比较基准B.债券组合构建需要决定不同信用等级.行业类别上的配置比例C.债券组合
跟踪误差产生的原因不包括()。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效
从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此,基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是()。A.基金风险水平B.基金规模C
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。A.30%B.40%C.50%D.60%
()是资金成本的主要决定因素。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率
()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析,为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金
()是由全部有效投资组合构成的集合。A.最小方差法B.均值方差法C.有效前沿D.资本资产定价模型
()策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.利息免疫
指数化策略()投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩()投资者的目标业绩,与该指数相配比()资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。A、可以保证,
随机试题
对于热水管,汽水同向流动的蒸汽管和凝结水管坡度宜采用( )。 A、0.001
在隧道施工过程中,应建立()的一体化施工管理系统,以不断提高和完善施工技术。
工程产品质量缺陷,是指该工程产品没有满足()的要求。
下面( )不是高净值客户。 1:小王单笔认购理财产品150万元人民币。 2
详细向病人讲清配合治疗的必要性,以获得病人与医师的合作是A.病人的权利B.病人的义务C.病人和医生共同的义务D.医生的义务E.医生的权利
十九大报告指出,必须推进马克思主义中国化时代化大众化,建设具有强大凝聚力和引领力的社会主义意识形态,使全体人民在理想信念、价值理念、()上紧紧团结在一起。A.道
财政调节不同经济主体的收入水平,主要体现其()职能。A.资源配置B.收入分配C.经济稳定D.监督管理
下列关于建设工程价款有受偿权的说法中,正确的是()A.建筑工程承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权B.建设工程承包人的优先受偿权包括工程价款和因发包人违约所
若K线呈阳线,说明()。A.收盘价高于开盘价B.开盘价高于收盘价C.收盘价等于开盘价D.最高价等于开盘价
人民币从中国人民银行现金发行库直接进入商业银行和其他金融机构现金业务库的过程,称为()。A:现金发行B:现金投放C:现金归行D:现金回笼