首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
admin
2020-12-24
22
问题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
选项
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
答案
B
解析
选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度, 对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Io70KKKQ
相关试题推荐
关于债券组合构建,以下说法错误的是()。A.债券组合构建需要选择业绩比较基准B.债券组合构建需要决定不同信用等级.行业类别上的配置比例C.债券组合
跟踪误差产生的原因不包括()。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效
从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此,基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是()。A.基金风险水平B.基金规模C
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。A.30%B.40%C.50%D.60%
()是资金成本的主要决定因素。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率
()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析,为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金
()是由全部有效投资组合构成的集合。A.最小方差法B.均值方差法C.有效前沿D.资本资产定价模型
()策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.利息免疫
指数化策略()投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩()投资者的目标业绩,与该指数相配比()资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。A、可以保证,
随机试题
某施工项目材料采购合同中,双方约定的违约金为4万元、定金为6万元。采购方依约支付
()是从一般性知识的前提推出个别性知识的结论的推理。即从一般到特殊的推理。
某企业运用投资回收期法进行技术改造项目决策,该项目有四个互斥方案,其投资额和年净
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风
要支持香港、澳门融入国家发展大局,以()等为重点,全面推进内地同香港、澳门互利合作。A.粤港澳大湾区建设B.粤港澳合作C.粤港澳政府合作D.
资产规模中等,分支机构不多,没有能力向主导型的银行进行强有力的冲击和竞争,这一类商业银行一般采用的定位方式是( )。A.主导式定位B.市场定位C.补缺式定
药物从给药部位转运进入血液循环的过程是A.药物的吸收B.药物的分布C.药物的生物转化D.药物的排泄E.药物的消除
“作用于下丘脑体温调节中枢,引起外周血管扩张、出汗使散热增强”的是A.布洛芬B.贝诺酯C.阿司匹林D.吲哚美辛E.对乙酰氨基酚
下列选项中,()在房地产产品和服务的营销策略中起到关键性作用,关系到房地产的产权人能否将产品转移到最终顾客,并实现收益。A.营销计划B.营销组织C.营销
在20世纪90年代,日本陷入长期通货紧缩困境的主要原因是()。A:货币紧缩B:流动性陷阱C:资产泡沫破灭D:结构性因素