证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会

免费考试题库2019-12-17 10

问题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。A. 3万元以下 B. 1万元以上3万元以下C. 1万元以上5万元以下 D. 5万元以下

选项

答案A

解析答案为A。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予紀律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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