合规风险的主要种类包括（）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ

admin2020-12-24 37

问题合规风险的主要种类包括（）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IrS0KKKQ

相关试题推荐

孩童甲在玩耍时，不慎跌人没有盖严井盖的井中导致左腿骨折，该井属于市政公路管理局管理。则（　　）。A.市政公路管理局有过错，应当承担侵权责任B.无论市政公路管理
(2008年真题)简述我国侵权民事责任归责原则的种类及各自的适用范围。
根据《侵权责任法》规定，下列选项中，管理者或组织者不负有安全保障义务的是（　　）。A.北京西客站B.首都机场C.生日晚会D.人才招聘会
因产品质量不合格造成他人人身、财产损害时，对受害人负赔偿责任的是（　　）。A.仓储者B.制造者C.销售者D.运输者
关于特定物和种类物区分的表述，错误的是（　　）。A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特
(2009年真题)根据物权客体的种类，物权可分为（　　）。A.完全物权与限定物权B.主物权与从物权C.动产物权与不动产物权D.用益物权与担保物权
关于特定物和种类物区分的表述，错误的是（　　）A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特定
有的学生说：“市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销。”试对该说法加以辨析。
2000年，赵某投资100万元，钱某投资50万元，设立A有限责任公司，由赵某担任董事长。公司章程规定，为了强化公司与投资人之间的关系，赵某钱某应对公司债务...
以下组织属于社团法人的是（　　）。A.中国工商银行B.某市市政府C.中国外交协会D.国家留学基金管理委员会

随机试题

直接承受屋盖、吊车梁，以及山墙传来的风荷载等作用的厂房的主要承重构件是()。
（72-74题共用题干）女，18岁。主诉右关节有响声3个月，无疼痛及开口受限
合理引导住房消费抑制投资投机性购房需求的措施包括（）。
A注册会计师负责审计甲公司2015年度财务报表。在编制和归整审计工作底稿时，A注
从会计核算的具体内容看，()由填制和审核会计凭证、设置会计科目和账户、复式记账、
不适用于口腔单纯性疱疹治疗的药物是A.阿昔洛韦B.利巴韦林C.泼尼松D.干扰素E.聚肌胞
下列有关普通合伙企业及其合伙人债务清偿的表述中，符合《合伙企业法》规定的有（）。A.合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿B.合伙企业不能清偿到期债务的，
学校社会工作者张某招募十名高二学生，就如何提高学习动力，运用互动模式开展小组工作，下列说法正确的是()。A:互动模式旨在帮助组员了解，认识和探索自己B:在互动
以下财产不可以抵押的是（　　）。A.抵押人所有的债券B.抵押人所有的房屋C.抵押人所有的土地使用权D.抵押人所有的交通运输工具
下列关于短期借款的说法中，正确的有()。A．企业向银行或其他金融机构等借入的期限在1年以下（含1年）的各种款项B．短期借款利息按季度支付且数额较大的，采

合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ

孩童甲在玩耍时，不慎跌人没有盖严井盖的井中导致左腿骨折，该井属于市政公路管理局管理。则（ ）。A.市政公路管理局有过错，应当承担侵权责任B.无论市政公路管理

(2008年真题)简述我国侵权民事责任归责原则的种类及各自的适用范围。

根据《侵权责任法》规定，下列选项中，管理者或组织者不负有安全保障义务的是（ ）。A.北京西客站B.首都机场C.生日晚会D.人才招聘会

因产品质量不合格造成他人人身、财产损害时，对受害人负赔偿责任的是（ ）。A.仓储者B.制造者C.销售者D.运输者

关于特定物和种类物区分的表述，错误的是（ ）。A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特

(2009年真题)根据物权客体的种类，物权可分为（ ）。A.完全物权与限定物权B.主物权与从物权C.动产物权与不动产物权D.用益物权与担保物权

关于特定物和种类物区分的表述，错误的是（ ）A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特定

有的学生说：“市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销。”试对该说法加以辨析。

2000年，赵某投资100万元，钱某投资50万元，设立A有限责任公司，由赵某担任董事长。公司章程规定，为了强化公司与投资人之间的关系，赵某钱某应对公司债务...

以下组织属于社团法人的是（ ）。A.中国工商银行B.某市市政府C.中国外交协会D.国家留学基金管理委员会

直接承受屋盖、吊车梁，以及山墙传来的风荷载等作用的厂房的主要承重构件是()。

（72-74题共用题干） 女，18岁。主诉右关节有响声3个月，无疼痛及开口受限

合理引导住房消费抑制投资投机性购房需求的措施包括（）。

A注册会计师负责审计甲公司2015年度财务报表。在编制和归整审计工作底稿时，A注

从会计核算的具体内容看，()由填制和审核会计凭证、设置会计科目和账户、复式记账、

不适用于口腔单纯性疱疹治疗的药物是A.阿昔洛韦B.利巴韦林C.泼尼松D.干扰素E.聚肌胞

下列有关普通合伙企业及其合伙人债务清偿的表述中，符合《合伙企业法》规定的有（）。A.合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿B.合伙企业不能清偿到期债务的，

学校社会工作者张某招募十名高二学生，就如何提高学习动力，运用互动模式开展小组工作，下列说法正确的是()。A:互动模式旨在帮助组员了解，认识和探索自己B:在互动

以下财产不可以抵押的是（ ）。A.抵押人所有的债券B.抵押人所有的房屋C.抵押人所有的土地使用权D.抵押人所有的交通运输工具

下列关于短期借款的说法中，正确的有()。A．企业向银行或其他金融机构等借入的期限在1年以下（含1年）的各种款项B．短期借款利息按季度支付且数额较大的，采

合规风险的主要种类包括（）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ

孩童甲在玩耍时，不慎跌人没有盖严井盖的井中导致左腿骨折，该井属于市政公路管理局管理。则（　　）。A.市政公路管理局有过错，应当承担侵权责任B.无论市政公路管理

根据《侵权责任法》规定，下列选项中，管理者或组织者不负有安全保障义务的是（　　）。A.北京西客站B.首都机场C.生日晚会D.人才招聘会

因产品质量不合格造成他人人身、财产损害时，对受害人负赔偿责任的是（　　）。A.仓储者B.制造者C.销售者D.运输者

关于特定物和种类物区分的表述，错误的是（　　）。A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特

(2009年真题)根据物权客体的种类，物权可分为（　　）。A.完全物权与限定物权B.主物权与从物权C.动产物权与不动产物权D.用益物权与担保物权

关于特定物和种类物区分的表述，错误的是（　　）A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特定

以下组织属于社团法人的是（　　）。A.中国工商银行B.某市市政府C.中国外交协会D.国家留学基金管理委员会

（72-74题共用题干）女，18岁。主诉右关节有响声3个月，无疼痛及开口受限

以下财产不可以抵押的是（　　）。A.抵押人所有的债券B.抵押人所有的房屋C.抵押人所有的土地使用权D.抵押人所有的交通运输工具