首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险的主要种类包括( )。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ
合规风险的主要种类包括( )。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ
admin
2020-12-24
26
问题
合规风险的主要种类包括( )。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IrS0KKKQ
相关试题推荐
孩童甲在玩耍时,不慎跌人没有盖严井盖的井中导致左腿骨折,该井属于市政公路管理局管理。则( )。A.市政公路管理局有过错,应当承担侵权责任B.无论市政公路管理
(2008年真题)简述我国侵权民事责任归责原则的种类及各自的适用范围。
根据《侵权责任法》规定,下列选项中,管理者或组织者不负有安全保障义务的是( )。A.北京西客站B.首都机场C.生日晚会D.人才招聘会
因产品质量不合格造成他人人身、财产损害时,对受害人负赔偿责任的是( )。A.仓储者B.制造者C.销售者D.运输者
关于特定物和种类物区分的表述,错误的是( )。A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特
(2009年真题)根据物权客体的种类,物权可分为( )。A.完全物权与限定物权B.主物权与从物权C.动产物权与不动产物权D.用益物权与担保物权
关于特定物和种类物区分的表述,错误的是( )A.特定物为“独一无二”的物B.种类物可经当事人选择确定为特定物C.所有权法律关系的客体只能为特定物D.特定
有的学生说:“市场交易存在风险,造成损失责任自负,不得撤销。”试对该说法加以辨析。
2000年,赵某投资100万元,钱某投资50万元,设立A有限责任公司,由赵某担任董事长。公司章程规定,为了强化公司与投资人之间的关系,赵某钱某应对公司债务...
以下组织属于社团法人的是( )。A.中国工商银行B.某市市政府C.中国外交协会D.国家留学基金管理委员会
随机试题
解决需即时处理的意见,关键是()的保证。A、预防B、教育C、过后处理D、制度E、盘点及时D
下列能用作洞衬剂的是() A.氢氧化钙 B.玻璃离子黏固剂 C.氧化锌丁香
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括( )。 A、全面
甲省乙市某机械厂发生火灾事故,现场抢救费用30万元,清理现场的费用10万
设计招标通常应采用()方式进行招标。
( )是造成中年人心理问题的常见原因
2014年1-4月,某市累计接待入境游客123.5万人次,比上年同期下降7.6%
当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过
不能与碱性药合用的是
公司型基金从投资者角度来看,投资者作为公司的(),通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。A、股东B、董事C、经理D、监事