2. 财务会计
  3. （ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的

（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的

昕玥2019-12-17  17
问题 （ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
选项 A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务
答案D
解析在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。@##
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Iz59KKKQ
相关试题推荐
随机试题