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  3. 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（　　）对象配售股票。[2

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（　　）对象配售股票。[2

天天题库2020-05-20  37
问题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（　　）对象配售股票。[2014年12月真题] A． 主承销商管理的公募基金 B． 持有发行人3％股份的股东 C． 持有主承销商5％股份的股东 D． 持有分销商5％股份的股东（不构成控股） E． 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
选项
答案BCE
解析《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
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