首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
昕玥
2019-12-17
40
问题
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
选项
A.给予警告处分B.认定该承诺无效,并对李某给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚
答案
C
解析
根据《期货从业人员执业行为准则》第40条第2项和第3项的规定,从业人员有违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的行为的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JAYlKKKQ
相关试题推荐
某实行监理的机电工程,合同约定,吊装机械闲置补偿费600元/台班(单独计算,不计
某机电工程施工单位承包了一项设备总装配厂房钢结构安装工程,合同约定,钢结构主题材
某施工单位在南方某地承接一低压蒸汽架空外管线工程。根据合同约定,蒸汽管道系统必须
某市博览中心的机电工程由某安装公司总承包,合同约定,安装公司负责设备采购、施工和
某市博览中心的机电工程由某安装公司总承包,合同约定,安装公司负责设备采购、施工和
某机电安装工程公司总承包一大型制药厂设备安装工程。合同约定,工程设备和主材由业主
工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托,按照合同约定对工程项目的()等实行
某工程基础底板施工,合同约定工期50天,项目经理部根据业主提供的电子版图纸编制了
承发包双方应在合同条款中对一些事项进行约定,这些事项包括()。
某建筑公司与某建设单位签订了一份建造合同,合同规定,以双方约定的基本成本为该资产
随机试题
(38-41题共用题干) 男性,3岁。右腹股沟可复性包块1年余,玩耍后不停哭闹
某建设单位准备建一座图书馆,建筑面积5000m2,预算投资400万元,建设工期为
证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数
抑制欲望的即时满足,学会等待是指儿童自我控制能力中的()。 (A)自我调整
支气管肺癌病人,近年来出现头面部、颈部和上肢水肿。查体可见颈静脉怒张,其发生是由
县级人民政府应当将辅警的()等所需经费列入本级财政预算予以全额保障,不得挤占公安机关经费预算。A工资福利B教育培训C装备配置D服装E奖励F保险G抚恤H工作运转
IQ超过130的人属于天才,他们在人群中不超过1%。 ()
导致外踝附近及足外侧痛、触觉减退的是A.L2~3椎间盘突出B.L3~4椎间盘突出C.L4~5椎间盘突出D.L5?S1椎间盘突出
无特殊情况下,当建筑内设置自动灭火系统时,防火分区最大允许建筑面积可按相关规定增加()。A.1倍B.2倍C.1000m2D.2000m2
普通民用建筑的居住、办公室等,宜采用( )。A.自然通风B.机械通风C.局部排风D.局部送风