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  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函？()A:未按规定履行职责 B:违规兼职或者

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函？()A:未按规定履行职责 B:违规兼职或者

admin2020-12-24  24
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函？()
选项 A:未按规定履行职责
B:违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C:未按规定参加业务培训
D:未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案ABCD
解析期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情形。
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