证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说...

admin2020-12-24 63

问题证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（）。

Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理

Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务

Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析C 不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JDbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ．定向资产管理业务 Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ．集合资产管理业务 Ⅳ．其他资产管理业务A
划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％C.证券投
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...
按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于()。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院证券...
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...
下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是（）。 ①风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制 ②事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风...
下面关于风险，说法正确的是（）。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价...
下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①交易对手风险是一种信用风险 ②交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失...
下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（）。 ①风险事件是指特定的引发损失的事件 ②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响 ③某债...

随机试题

下列属于房屋征收管理的分工的有（　）。 A、房屋征收主体 B、房屋征收部门
对α和β受体均有阻断作用的药物是 A、阿替洛尔 B、吲哚洛尔 C、拉贝
取得公路水运工程助理试验检测师职业资格证书的人员，应当具备以下职业能力（）。
在瓦斯放出类型中，放出瓦斯量为大的是（）。
经过近10年的发展，当前我国城镇化率已经超过（）。 A.50%B.40
在药动学中，“稳态血药浓度”可用英文简单表示为
下列物质中，不属于B族维生素的是
下列有关测绘作业证的描述，错误的是()
在图1.1-8电路中,Is=2A，求该独立电流源供出的功率。
血液中C02的主要运输形式是：A.和水结合形成碳酸B.形成碳酸氢盐C.形成一氧化碳血红蛋白D.形成氨基甲酸血红蛋白E.物理溶解

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（ ）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说...

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 Ⅰ．定向资产管理业务 Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ．集合资产管理业务 Ⅳ．其他资产管理业务A

划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是()。A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％C.证券投

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...

按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定我国的证券投资基金可投资于()。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院证券...

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...

下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是（）。 ①风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制 ②事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风...

下面关于风险，说法正确的是（）。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价...

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①交易对手风险是一种信用风险 ②交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失...

下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（）。 ①风险事件是指特定的引发损失的事件 ②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响 ③某债...

下列属于房屋征收管理的分工的有（ ）。 A、房屋征收主体 B、房屋征收部门

对α和β受体均有阻断作用的药物是 A、阿替洛尔 B、吲哚洛尔 C、拉贝

取得公路水运工程助理试验检测师职业资格证书的人员，应当具备以下职业能力（）。

在瓦斯放出类型中，放出瓦斯量为大的是（）。

经过近10年的发展，当前我国城镇化率已经超过（）。 A.50%B.40

在药动学中，“稳态血药浓度”可用英文简单表示为

下列物质中，不属于B族维生素的是

下列有关测绘作业证的描述，错误的是()

在图1.1-8电路中,Is=2A，求该独立电流源供出的功率。

血液中C02的主要运输形式是：A.和水结合形成碳酸B.形成碳酸氢盐C.形成一氧化碳血红蛋白D.形成氨基甲酸血红蛋白E.物理溶解

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说...

下列属于房屋征收管理的分工的有（　）。 A、房屋征收主体 B、房屋征收部门