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以下关于合规审核的表述,错误的是( )。 A、基金管理人在开展合规工作时,首先
以下关于合规审核的表述,错误的是( )。 A、基金管理人在开展合规工作时,首先
题库总管
2020-05-20
65
问题
以下关于合规审核的表述,错误的是( )。A、基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划,需要列出审核的目标、步骤和流程,并根据审核过程中遇到的情况,随时调整 B、基金管理人在公司内部开展合规审核时,可能出现内部人员不配合,刻意隐瞒实情,需要合规部门人员进行审核调查 C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术,但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作 D、合规审核工作需要进行阶段性的评估,这种评估可以引入第三方评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
选项
答案
A
解析
本题考查合规审核。基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划,需要列出审核的目标、步骤和流程。一旦审核开始,不能随意变更计划。参见教材(下册)P200。
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