2. 财务会计
  3. 以下关于合规审核的表述，错误的是（　）。 A、基金管理人在开展合规工作时，首先

以下关于合规审核的表述，错误的是（　）。 A、基金管理人在开展合规工作时，首先

题库总管2020-05-20  36
问题 以下关于合规审核的表述，错误的是（　）。A、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整 B、基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查 C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作 D、合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
选项
答案A
解析本题考查合规审核。基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程。一旦审核开始，不能随意变更计划。参见教材（下册）P200。
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