银行合规管理应当遵循的原则有（）。A.独立性原则 B.系统性原则 C.全员参与原则 D.实用性原则 E.强制性原则

admin2020-12-24 17

问题银行合规管理应当遵循的原则有（）。

选项 A.独立性原则
B.系统性原则
C.全员参与原则
D.实用性原则
E.强制性原则

答案ABCE

解析银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JGF0KKKQ

相关试题推荐

下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（）。A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
下列不属于系列基金的优势的是（）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B、简化管理C、降低成本
狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人

随机试题

行胃肠外静脉营养的患者发热，首先应（　　）。 A、检查穿刺处有无红肿 B、拔
小汗腺密度最大处为 A．前额 B．腋下 C．手掌 D．前胸 E．后背
下列关于个人贷款业务特征的表述错误的是（　　）。
粪-口途径传播的肝炎有
装饰装修施工过程中，如在室内增加隔墙、封闭阳台，属于增加了（　）。 A、面荷
下述与周期性瘫痪最无关的情况是 A.甲状腺功能亢进症 B.原发性醛固酮增多症
(2009年2月)简述当代教育民主化的表现。
(2007年真题)画家甲为办画展向朋友乙借款5万元，并将自己的一幅画交给乙作担保，要求其妥善保管。双方约定1年内甲还款取画，否则该画即归乙所有。现乙对该画...
硫化氢中毒的机制是A.该气体与细胞色素氧化酶中三价铁和谷胱苷肽结合，抑制细胞呼吸酶B.该气体所氧化型细胞色素氧化酶中的二价铁结合，引起细胞内窒息C.使血氧饱
直肠指检，肠壁上扪到高低不平硬块，肠腔狭窄，指套染有脓血和黏液者应考虑 A内痔B肛瘘C外痔D直肠息肉E直肠癌

银行合规管理应当遵循的原则有（）。A.独立性原则 B.系统性原则 C.全员参与原则 D.实用性原则 E.强制性原则

下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（）。A、单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回B、基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

下列不属于系列基金的优势的是（）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B、简化管理C、降低成本

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人

行胃肠外静脉营养的患者发热，首先应（ ）。 A、检查穿刺处有无红肿 B、拔

小汗腺密度最大处为 A．前额 B．腋下 C．手掌 D．前胸 E．后背

下列关于个人贷款业务特征的表述错误的是（ ）。

粪-口途径传播的肝炎有

装饰装修施工过程中，如在室内增加隔墙、封闭阳台，属于增加了（ ）。 A、面荷

下述与周期性瘫痪最无关的情况是 A.甲状腺功能亢进症 B.原发性醛固酮增多症

(2009年2月)简述当代教育民主化的表现。

(2007年真题)画家甲为办画展向朋友乙借款5万元，并将自己的一幅画交给乙作担保，要求其妥善保管。双方约定1年内甲还款取画，否则该画即归乙所有。现乙对该画...

硫化氢中毒的机制是A.该气体与细胞色素氧化酶中三价铁和谷胱苷肽结合，抑制细胞呼吸酶B.该气体所氧化型细胞色素氧化酶中的二价铁结合，引起细胞内窒息C.使血氧饱

直肠指检，肠壁上扪到高低不平硬块，肠腔狭窄，指套染有脓血和黏液者应考虑 A内痔B肛瘘C外痔D直肠息肉E直肠癌

行胃肠外静脉营养的患者发热，首先应（　　）。 A、检查穿刺处有无红肿 B、拔

下列关于个人贷款业务特征的表述错误的是（　　）。

装饰装修施工过程中，如在室内增加隔墙、封闭阳台，属于增加了（　）。 A、面荷