首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
题库总管
2019-12-17
57
问题
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 ( )
选项
答案
对
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严,或工作人负有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、 造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担賠偿责任遭受財产损 失或声誉损失的风险。其表现之一就如题干所述。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JIyCKKKQ
相关试题推荐
根据《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》,下列关于商业用房购房贷款的说法,错
在经济学中,由于事前信息不对称,银行将优质客户拒之门外的现象是一种()。
《个人住房贷款管理办法》规定,无住房补贴的以不低于所购住房全部价款的()作为
根据迈克尔?波特的竞争战略理论,()的立足点是挽留老客户。 A.产品差异策
商用房贷款的档案主要包括借款人相关资料和贷后管理相关资料,只能是原件。()
如果调查人发现抵押物交易价格明显高于当地平均市场价格,可要求经银行认可的评估机
住房公积金管理中心的职责包括()。 A.审议住房公积金增值收益分配方案
根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,商业银行在()时,才可查看
个人质押贷款的贷后与档案管理主要包括()方面。 A.档案管理B.贷后检查
银行根据客户所处家庭生命周期进行市场细分,所依据的细分标准是()。 A.人
随机试题
( )指决策时如果改变对结果的描述改变参照点,会影响人们的偏好选择。 A.
(16-20题共用题干) 男性,20岁,踢足球时右膝摔伤,8周后仍疼痛。查体:
起源于上皮组织的恶性肿瘤称 A.Cancer B.Carcinoma C.
单位时间内,从体内清除表观容积的部分是指() A.Ke B.Ka C.CL
下列关于变电站防寒管理的叙述不正确的是()。
伸直型桡骨下端骨折的畸形是:A.垂腕型B.银叉型C.尺偏型D.爪型E.僵硬型
简述《学记》中的教学思想。
2007年1月1日,甲公司与乙公司签订一项购货合同,甲公司从乙公司购入一台需要安装的特大型设备。合同约定,甲公司采用分期付款方式支付价款。该设备价款共计1...
(2014年真题)采用定量综合评估法进行建设工程监理评标的优点有()。A.可减少评标过程中的相互干扰B.可增强评标的科学性C.可增强评标委员之间的深入交流
下列各项所述情形,债务人可被视为违约的有()。A.某借款企业申请破产,由此将延期偿还欠款B.某借款企业已破产,由此将不归还欠款C.某客户的信用卡债务余额超