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为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
题库总管
2019-12-17
44
问题
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 ( )
选项
答案
对
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严,或工作人负有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、 造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担賠偿责任遭受財产损 失或声誉损失的风险。其表现之一就如题干所述。
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