首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。
题库总管
2019-12-17
33
问题
为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 ( )
选项
答案
对
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严,或工作人负有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、 造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担賠偿责任遭受財产损 失或声誉损失的风险。其表现之一就如题干所述。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JIyCKKKQ
相关试题推荐
根据《关于加强商业性房地产信贷管理的通知》,下列关于商业用房购房贷款的说法,错
在经济学中,由于事前信息不对称,银行将优质客户拒之门外的现象是一种()。
《个人住房贷款管理办法》规定,无住房补贴的以不低于所购住房全部价款的()作为
根据迈克尔?波特的竞争战略理论,()的立足点是挽留老客户。 A.产品差异策
商用房贷款的档案主要包括借款人相关资料和贷后管理相关资料,只能是原件。()
如果调查人发现抵押物交易价格明显高于当地平均市场价格,可要求经银行认可的评估机
住房公积金管理中心的职责包括()。 A.审议住房公积金增值收益分配方案
根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,商业银行在()时,才可查看
个人质押贷款的贷后与档案管理主要包括()方面。 A.档案管理B.贷后检查
银行根据客户所处家庭生命周期进行市场细分,所依据的细分标准是()。 A.人
随机试题
对于赵乙对房屋的装修费用,若钱甲、赵乙达不成协商一致,应如何处理?()。
妊娠期高血压宜选用的药品是 A、福辛普利 B、利血平 C、厄贝沙坦 D、
项目监理机构对施工单位提供的试验室进行检查的内容有()。 A、试验室的
能显著抑制红细胞钠泵活性的成分是
甲时装商店因从乙服装公司购进时装付款需要,甲时装商店的开户银行可以向其提供的结算
上颌骨的四突不包括( ) A.额突 B.颧突 C.颞突 D.腭突 E
从资产负债表来看,可能导致流动资产增加的因素包括( )。A.固定资产重置B.季节性销售增长C.长期投资D.长期销售增长E.提供的商业信用减少
建筑耐火等级的选定与建筑高度、使用功能、重要性质和火灾扑救难度等要求一致。高层厂房耐火等级不低于()级。A.—B.二C.三D.四
知识点:三级预防 在实施三级预防时,重点在第一级预防,同时兼顾二三级预防的疾病是A.急性阑尾炎B.流行性感冒C.食物中毒D.冠心病E.肺炎
3月初,某铝型材厂计划在三个月后购进一批铝锭,决走利用铝期货进行套期保值。3月5日该厂在7月份铝期货合约上建仓,成交价格为21300元/吨。此时铝锭的现货...