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期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施
admin
2020-12-24
34
问题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。
选项
A.营业部岗位设置情况及人员资格情况
B.信息技术系统运行情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
答案
ABCD
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定,期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查内容包括:①营业部岗位设置情况及人员资格情况;②信息技术系统运行情况;③营业场所及设施合规情况;④营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;⑤营业部内部控制制度执行情况;⑥期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;⑦中国证监会规定的其他事项。
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