2. 金融经济
  3. 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查，检查内容包括（）。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查，检查内容包括（）。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施

admin2020-12-24  43
问题 期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查，检查内容包括（）。
选项 A.营业部岗位设置情况及人员资格情况
B.信息技术系统运行情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
答案ABCD
解析《期货营业部管理规定（试行）》第31条规定，期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查内容包括：①营业部岗位设置情况及人员资格情况；②信息技术系统运行情况；③营业场所及设施合规情况；④营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；⑤营业部内部控制制度执行情况；⑥期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；⑦中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JJfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题