首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施
admin
2020-12-24
22
问题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。
选项
A.营业部岗位设置情况及人员资格情况
B.信息技术系统运行情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
答案
ABCD
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定,期货公司合规检查部门应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查内容包括:①营业部岗位设置情况及人员资格情况;②信息技术系统运行情况;③营业场所及设施合规情况;④营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;⑤营业部内部控制制度执行情况;⑥期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;⑦中国证监会规定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JJfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
根据面谈的具体过程及特点,可以将绩效面谈分为() A.解决问题式面谈 B.
某煤矿企业(增值税一般纳税人),2018年12月采用分期收款方式向某供热公司销售
肿物质地柔软似海绵,常呈局限性半球形、扁平或高出皮面的隆起物,有很大压缩性属于
除了个体干预外,职业倦怠的干预方式还包括( )。
下列属于植物神经功能紊乱的表现是( )。多选
依据《安全生产培训管理办法》的规定,下列关于安全培训的说法.正确的是()。
证券投资基金通过集合资金,分散投资组合,使得基金的风险降低到无风险的程度。()
柳氮磺胺吡啶治疗溃疡性结肠炎的机制是A.促进肠上皮细胞再生B.免疫抑制作用C.抑制细菌生长D.抑制炎症反应E.降低肠腔酸度,促进溃疡愈合
共用题干 患者男性,重度贫血2个月,发热一周,外周血检查:RBC2.8*1012/L,Hb52g/L,WBC3.8*109/L;白细胞分类:早幼粒52%...
Sheonlyneedsaminuteamountofmoney.A:certainB:fairC:fallD:small