首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
书海库
2019-12-17
51
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?()Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
选项
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JMYsKKKQ
相关试题推荐
在紧急防汛期,防汛指挥机构根据防汛抗洪的需要,有权决定采取的紧急措施有()。
《防洪法》规定,国务院设立的国家防汛指挥机构负责()。
没有设立流域防汛指挥机构的流域洪水调度方案应报()批准。
电力、公路、航运等有防汛任务的部门和单位,汛期应当设立防汛机构,在()统一领导
依法必须招标的水利施工项目中,下列情形中必须公开招标的有()。
水行政主管部门和流域管理机构按照()负责水利工程建设安全生产的监督管理。
水行政主管部门或者其委托的安全生产监督机构应当自收到《水利工程建设安全生产管理规
设计单位派出的现场设计代表机构应()。
下列情形可以将投标报价高报的是()。
工程施工阶段监理机构工程合同费用控制的主要任务包含()。
随机试题
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进
决定客户选择理财组合方式的因素包括( )。 Ⅰ.投资渠道偏好 Ⅱ.知识结构
下颌恒牙萌出的顺序通常是
主变压器风冷电源、直流充电机交流电源应有两路且并列运行。()
某运输公司2009年2月份,全部营运车辆的额定吨位为6吨,总行程为19600千米
关于利多卡因的描述,正确的是
决定基准收益率大小的因素主要是()和项目风险。
71按照系统安全工程的观点,安全是指系统中人员免遭()的伤害。A.事故B.不可承受危险C.有害因素D.意外
对变压器相间短路后备保护,请回答下列问题。 过电流保护的动作电流按躲过可能流过变压器的最大负荷电流计算。其可靠系数和返回系数取值为()。A.可靠系数1.2
金融市场的基本要素有()。A:交易的对象B:交易的时间C:交易的价格D:交易的工具E:交易的主体