首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
Loveyou
2019-12-17
50
问题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
选项
A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件
答案
C
解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JOr9KKKQ
相关试题推荐
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足()条件。 Ⅰ.在中国证监会注册取得
下列关于统计执法检查机构的说法错误的是()。
下列关于农林牧渔劳动力的说法,不正确的是()。
下列对统计标准的表述,错误的是()。
下面关于单侧和双侧假设检验的说法,正确的有()。
下列关于统计表的说法中,不正确的是()。
计算能源购进量须具备的条件不包括()。
某工业企业2017年有关资料如下:2017年全年主营业务收入200万元;一、二季
某工业企业2017年有关资料如下:2017年全年主营业务收入200万元;一、二季
下列关于假设检验的陈述错误的是()。
随机试题
某项目在借款偿还期内的息税前利润为2000万元,折旧为5000万元,摊销为200
生产经营单位安全生产管理应设置安全生产管理机构,或者配备专职、兼职安全生产管理人
某女性糖尿病患者,年龄65岁,肾功能不良,可以使用以下哪些药物 A、瑞格列奈
在塑料基托中,为增加基托抗折性能,金属网状物应放置在 A.基托最薄处 B.基
评定等级的划分通常都在3~7级之间,而以采用()个等级最为常见。 A.3
()是认识领悟疗法的创始人。 A.埃利斯 B.弗洛伊德 C.荣格 D.
患儿,女,3岁。因高热、腹泻、进行性呼吸困难入院,考虑为中毒性细菌性痢疾。护士在为患儿留取粪便标本时应注意A.在抗菌治疗后采集标本B.选择有黏液脓血部分的粪便
下列能使心输出量增加的因素是()。A.心迷走中枢紧张性增高B.心交感中枢紧张性增高C.静脉回血量减少D.心室舒张末期容积减少E.颈动脉窦内压力增高
施工合同履行过程中,承包商向指定分包商支付工程款的时间应当是()。A.分包合同约定的付款时间,不论承包人是否收到了业主支付的工程款B.业主向承包人支付工程款
E公司是一个民营企业,经过几年的发展形成了一定的规模,而且发展前景很好。为了加快发展,增强公司在市场上的竞争力,公司制定了严格的规章制度,提高了员工的劳动...