2. 外语考试
  3. 小王2009年7月至2009年11月参加并通过了FPSBChina组织的AFP资

小王2009年7月至2009年11月参加并通过了FPSBChina组织的AFP资

恬恬2020-05-20  46
问题 小王2009年7月至2009年11月参加并通过了FPSBChina组织的AFP资格认证考试。1.2010年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为AFP持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为（　　）。A.符合《金融理财师职业道德准则》B.违反了客观公正和保守秘密原则C.违反了专业胜任和客观公正原则D.违反了保守秘密和正直诚信原则
选项
答案D
解析根据《金融理财师职业道德准则》保守秘密原则，金融理财师未经客户书面许可，不得向第三方透漏任何有关客户的个人信息。正直诚信要求理财师为客户提供服务时，要实事求是，不夸大，不欺诈。题中小王未经客户同意，即将客户资料转交给另外的理财师，违反了保守秘密原则。而自称为AFP持证人的行为则有夸大和欺诈的嫌疑，违反了正直诚信原则。
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