首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止
证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止
Loveyou
2019-12-17
57
问题
证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
选项
A:投资咨询业务B:经纪业务C:资产管理业务D:自营业务
答案
ABD
解析
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JTFfKKKQ
相关试题推荐
方案经济评价指标体系中,比率性指标有( )。 A、投资回收期 B、净现值
在国外建筑安装工程费用中,工程现场管理费占整个管理费的( )。 A、20%~
根据《建设工程项目管理规范》(GB/T50326—2006),关于项目经理权限
《建设工程安全生产管理条例》规定,施工单位应当为( )办理意外伤害保险。 A
某工程施工有两个技术方案可供选择,甲方案需投资180万元,年生产成本为45万元;
施工现场使用的计量器具,项目经理部必须设专(兼)职计量管理员进行跟踪管理,包括(
根据机电工程注册建造师签章文件类别要求,属于安全管理签章文件的有()
注册建造施工管理签章文件中,签章正确的是()
机电安装工程、电力工程、冶炼工程、石油化工工程的签章文件类别均有()管理文件。
根据《注册建造师执业管理办法》,不属于机电工程专业建造师执业范围的是()工程。
随机试题
《电力法》第31条规定:用户使用的电力电量,以()的用电计量装置的记录为准。
下列关于风湿性疾病的病理改变叙述错误的是 A、急性坏死性小动脉、细动脉炎是SL
反射波法测桩时,安装传感器可采用()等耦合剂。
承台混凝土浇筑要()。
()的考评方法是以实际产出为基础,考评的重点是员工工作的成效和劳动的结果。
“反克”称为
关于进行可行件研究的主要工作内容,下列说法错误的是()。 A.工程勘察、设计
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及()规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人
药味众多,功能清热解毒、消肿止痛,主治热毒蕴结肌肤所致的疮疡,症见局部红肿热痛、未溃破者。肝功能不良者慎用的是A.连翘败毒丸B.牛黄醒消丸C.当归苦参丸D
授予专利权的发明和实用新型,应当具备的条件为()。 A.新颖性 B.创造性 C.美观性 D.实用性 E.适用性