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证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止
证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止
Loveyou
2019-12-17
37
问题
证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
选项
A:投资咨询业务B:经纪业务C:资产管理业务D:自营业务
答案
ABD
解析
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
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