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首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理
首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理
免费考试题库
2019-12-17
38
问题
首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施( )
选项
A.监管谈话B.责令更换C.出具警示函D.停发工资
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。故本题答案为ABC。
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