首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加
Loveyou
2019-12-17
82
问题
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试;Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正;Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款;Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
选项
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jWmsKKKQ
相关试题推荐
国家对特种设备的生产、经营、使用,实施()的、全过程的安全监督管理。
特种设备安全监督管理部门的职责是定期向社会公布特种设备的安全()状况。
锅炉安装单位必须经安装所在地的()特种设备安全监督管理部门内设的锅炉压力容器安全
施工现场需管理的计量器具范围,包括()的计量器具。
项目经理部专(兼)职计量管理员对施工使用的计量器具进行的管理内容包括()。
机电工程项目部应认真执行所属企业有关计量器具的()和储存的控制程序和管理制度。
B类计量器具可由工程项目部按《计量器具管理目录》规定,可以()。
施工现场计量器具的管理过程中,计量器具发到班组后,应()。
承包方项目部的质量部门要收集相关的工程验收记录并建立()。
用人单位对于首次取得资格证书的人员,应当在其正式上岗前安排不少于()个月的实习操
随机试题
人员招聘的内部环境分析不包括()。 A.组织战略 B.岗位性质 C.组织
胎动一般出现在 A.妊娠2个月左右 B.妊娠3个月左右 C.妊娠4个月左右
续断的性能特点有 A甘温能补B苦辛行散C补而不滞
在城市总体规划中,为了便于总体布局和系统配置,一般是按照用地的()的需要加以分
(2013年)布测C、D、E级GPS网时,可视测区范围的大小实
比较身高和体重两组数据变异度大小宜采用()
下列属于政府采购监督管理部门监督检查的内容的有()。
关于顾客满意度绩效指标,下列说法不正确的是()。 A.绩效指标对顾客而言必须
工程项目组织管理中常用的部门划分方法有() A.程序划分法B.规模划分法
资本生产要素的价格是()。A.工资B.奖金C.回扣D.利息