首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。 Ⅰ.参加
Loveyou
2019-12-17
58
问题
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为( )。Ⅰ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试;Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证监会责令改正;Ⅲ.拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款;Ⅳ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
选项
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正。拒不改正的,给予纪律处分。情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jWmsKKKQ
相关试题推荐
国家对特种设备的生产、经营、使用,实施()的、全过程的安全监督管理。
特种设备安全监督管理部门的职责是定期向社会公布特种设备的安全()状况。
锅炉安装单位必须经安装所在地的()特种设备安全监督管理部门内设的锅炉压力容器安全
施工现场需管理的计量器具范围,包括()的计量器具。
项目经理部专(兼)职计量管理员对施工使用的计量器具进行的管理内容包括()。
机电工程项目部应认真执行所属企业有关计量器具的()和储存的控制程序和管理制度。
B类计量器具可由工程项目部按《计量器具管理目录》规定,可以()。
施工现场计量器具的管理过程中,计量器具发到班组后,应()。
承包方项目部的质量部门要收集相关的工程验收记录并建立()。
用人单位对于首次取得资格证书的人员,应当在其正式上岗前安排不少于()个月的实习操
随机试题
未取得商品房预售许可证的房地产开发项目,不得以( )等名目发布房地产广告。
下列关于脑底动脉环的描述错误的是 A.脑底动脉环位于脑底面,由一条前交通动脉和
老夫妇王冬与张霞有一子王希、一女王楠,王希婚后育有一子王小力。王冬和张霞曾约定,
理化鉴别是中药鉴定的常用方法,是利用某些物理的,化学的或仪器分析方法,鉴定中药的
企业收入总额中的下列收入不属于不征税收入的是( )。
某公司上一年度每股收益为1元,公司未来每年每股收益以5%的速度增长,公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元,并且必要...
师表美的精神内涵或内在方面应该是( )A.外表美B.道德美C.风格美D.形体美
爬行动物不是两栖动物,两栖动物都是卵生的,所以凡是卵生的动物都不是爬行动物。以下选项与题干推理形式相同的是( )。A、商品都是有使用价值的.貂皮大衣是有使用
判断支气管扩张首选检查方法是A.X线胸片B.高分辨CTC.MRID.支气管造影E.支气管扩张激发试验
导致脂肪肝的主要原因是( )A.食人过量糖类食品B.肝内脂肪合成过多C.食入脂肪过多D.肝内脂肪分解障碍E.肝内脂肪运出障碍