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对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师( )制裁
对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师( )制裁
天天题库
2020-05-20
1
问题
对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师( )制裁措施。A.警告B.暂停执业C.罚款D.吊销执照
选项
答案
C
解析
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为。暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形。吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。
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