2. 金融经济
  3. 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）。A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）。A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

admin2020-12-24  62
问题 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）。
选项 A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
D.首席风险官向期货公司董事会负责
答案ABD
解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
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