首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
免费考试题库
2019-12-17
46
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。 Ⅰ 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料 Ⅲ 李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格 Ⅳ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格 Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。 Ⅱ项,《保荐办法》(2017年修订)第10条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。 Ⅲ项,《保荐办法》(2017年修订)第11条第4项规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 Ⅳ项,《保荐办法》(2017年修订)第9条第6项规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 Ⅴ项,《保荐办法》(2017年修订)第61条第2款规定,保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/K5c9KKKQ
相关试题推荐
人们对自己的家庭及个人进行风险管理,做法正确的有( )。
下列关于税务规划的说法,不正确的是( )。
衡量一个人或家庭的财务安全,主要包括()。
下列关于影响客户投资风险承受能力的因素,说法正确的是( )。
客户个人和家庭的收入主要来源于主动投资,说明客户实现了()。
关于客户信息收集的具体步骤,下列说法错误的是( )。
关于客户信息的整理,下列说法错误的是( )。
下列关于建立客户信任关系重要性的说法中,正确的有()。
下列关于理财工具的说法正确的有( )。
以下关于二八定律的说法正确的是( )。
随机试题
根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。 A.附息金融债券;贴现金融
确定投资方案可行的必要条件是: A、投资利润率大于0 B、净现值大于0 C
根据《信托公司管理办法》规定,未经银监会批准,任何单位和个人不得经营信托业务,任
下列事件可能给商业银行带来信用风险的有()。 A.自动取款机(ATM)未能正
国家发展社区服务,建立适应老年人需要的生活服务等服务设施和网点,这主要是保证老年
对劳动者而言,物质帮助权主要通过()来实现。A:社会保险B:社会保障C:社会救济D:薪酬福利
萧军是“东北作家群”的领军人物。()
学习竞赛可以激发学生的学习动机,所以经常开展学习竞赛是有百利而无一害的。
不属于赤石脂功效的是A:敛疮B:生肌C:收敛止血D:敛肺止咳E:涩肠止泻
国内某汽车制造厂将一辆高档小轿车以140万元(不含增值税)的价格直接销售给国内某歌星,该小轿车生产环节消费税税率40%,则该厂应纳消费税()万元。A.5