中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。 ①公开 ...

admin2020-12-24 63

问题中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。
①公开
②公平
③公正
④平等

选项 A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

答案B

解析中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/K7neKKKQ

相关试题推荐

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务
严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报
通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、场外市场，双边B、场外市场，多边C、证券交易所，双边D、证券交易所，多边
开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构
根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...
欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券；②未经客户的委托，擅自为客户买卖证券；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④利用传播...
公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...
设立证券公司应当具备的条件有()。 ①主要股东的净资产不低于人民币2亿元；②有符合《证券法》规定的注册资本；③有完善的风险管理与内部控制制度；④有合格的...
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

随机试题

提出“治疗是一个再学习的过程”的技术是 A．Bobath B．Brunstr
某基金投资者购买了一定数额的基金，坚持持有，但是对基金净值的问题还不是很明白，某
下列关于土地所有权的说法中，正确的是（）
2011年3月，日本强地震造成核泄漏。为降低和防止核泄漏造成的危害，发生核泄漏时
对血运和呼吸运动均有推动作用的是
患者，男性，30岁。挤压面部疖肿后出现寒战、高热1天。查：血白细胞20×10／L，中性粒细胞0.9，面部局部明显肿胀，全身皮肤可见散在淤血点。目前考虑的诊断为
男性，65岁，胃溃疡病史20年，常于餐后出现中上腹疼痛，服氢氧化铝可缓解，近1年来疼痛不似从前有规律，且服氢氧化铝也难缓解，伴消瘦，来诊，查：粪便隐血阳性...
《铁路机车操作规则》规定：办理运行揭示和列车运行监控装置专用IC卡（以下简称“IC卡”）交付时，必须实行出勤机班与（）双审核、双确认的检验签认把关制度。A.
下列选项中．属于公共行政主体文化职能的是()。A:行政机关依法对卫生、体育等方面实施管理B:建立和完善涵盖养老、失业、医疗等各种保险在内的社会保障制度
妈妈给小青11.1元，让他去买5斤香蕉、4斤苹果，结果他把买的数量给弄颠倒了，从而剩下0.6元。那么苹果每斤的售价是多少元？（）A.0.9B.0.7

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。 ①公开 ...

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报

通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、场外市场，双边B、场外市场，多边C、证券交易所，双边D、证券交易所，多边

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司

下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...

欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券；②未经客户的委托，擅自为客户买卖证券；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④利用传播...

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...

设立证券公司应当具备的条件有()。 ①主要股东的净资产不低于人民币2亿元；②有符合《证券法》规定的注册资本；③有完善的风险管理与内部控制制度；④有合格的...

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

提出“治疗是一个再学习的过程”的技术是 A．Bobath B．Brunstr

某基金投资者购买了一定数额的基金，坚持持有，但是对基金净值的问题还不是很明白，某

下列关于土地所有权的说法中，正确的是（）

2011年3月，日本强地震造成核泄漏。为降低和防止核泄漏造成的危害，发生核泄漏时

对血运和呼吸运动均有推动作用的是

患者，男性，30岁。挤压面部疖肿后出现寒战、高热1天。查：血白细胞20×10／L，中性粒细胞0.9，面部局部明显肿胀，全身皮肤可见散在淤血点。目前考虑的诊断为

男性，65岁，胃溃疡病史20年，常于餐后出现中上腹疼痛，服氢氧化铝可缓解，近1年来疼痛不似从前有规律，且服氢氧化铝也难缓解，伴消瘦，来诊，查：粪便隐血阳性...

《铁路机车操作规则》规定：办理运行揭示和列车运行监控装置专用IC卡（以下简称“IC卡”）交付时，必须实行出勤机班与（）双审核、双确认的检验签认把关制度。A.

下列选项中．属于公共行政主体文化职能的是()。A:行政机关依法对卫生、体育等方面实施管理B:建立和完善涵盖养老、失业、医疗等各种保险在内的社会保障制度

妈妈给小青11.1元，让他去买5斤香蕉、4斤苹果，结果他把买的数量给弄颠倒了，从而剩下0.6元。那么苹果每斤的售价是多少元？（）A.0.9B.0.7

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。 ①公开 ...