中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。 ①公开 ...

admin2020-12-24 33

问题中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。
①公开
②公平
③公正
④平等

选项 A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

答案B

解析中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/K7neKKKQ

相关试题推荐

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务
严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报
通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、场外市场，双边B、场外市场，多边C、证券交易所，双边D、证券交易所，多边
开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构
根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...
欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券；②未经客户的委托，擅自为客户买卖证券；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④利用传播...
公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...
设立证券公司应当具备的条件有()。 ①主要股东的净资产不低于人民币2亿元；②有符合《证券法》规定的注册资本；③有完善的风险管理与内部控制制度；④有合格的...
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

随机试题

孙明与周大风自小就是好朋友。孙明为人老实，性格内向：周大风很是机灵，颇有经济头脑
全站仅有一组蓄电池时，不应退出运行，也不应进行全核对性放电，只允许用I10电流放
剩余期限相同，付息频率相同，（　　）的债券，修正久期较大。
国内房产投资者可通过()的上升来应对通货膨胀，实现资产保值或增值。
广西的国家级风景名胜区有（）A.北海银滩B.桂林漓江C.南宁青秀山D.桂平西山E.宁明花山
强心苷治疗心力衰竭的最佳适应证是A:肺源性心脏病引起的心力衰竭B:严重二尖瓣病引起的心力衰竭C:严重贫血引起的心力衰竭D:甲状腺功能亢进引起的心力衰竭E
《药品管理法》规定药品生产、经营企业应经常考察本单位所生产、经营的药品的A:数量、质量和价格B:质量、销量和价格C:质量、疗效和价格D:质量、疗效和反应
对判断区分心理正常与心理异常的原则的理解正确的是（）。 (A)背离一条原则者就可能为异常 (B)背离两条原则者才可能为异常 (C)...
根据《公司法》的规定，设立有限责任公司，其股东人数不得超过()。A:5人B:20人C:25人D:50人
动产上已设立抵押权或者质权，不论该动产是否被留置，抵押权人或质押权人优先受偿。（）

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。 ①公开 ...

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报

通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、场外市场，双边B、场外市场，多边C、证券交易所，双边D、证券交易所，多边

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司

下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...

欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券；②未经客户的委托，擅自为客户买卖证券；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④利用传播...

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理...

设立证券公司应当具备的条件有()。 ①主要股东的净资产不低于人民币2亿元；②有符合《证券法》规定的注册资本；③有完善的风险管理与内部控制制度；④有合格的...

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

孙明与周大风自小就是好朋友。孙明为人老实，性格内向：周大风很是机灵，颇有经济头脑

全站仅有一组蓄电池时，不应退出运行，也不应进行全核对性放电，只允许用I10电流放

剩余期限相同，付息频率相同，（ ）的债券，修正久期较大。

国内房产投资者可通过()的上升来应对通货膨胀，实现资产保值或增值。

广西的国家级风景名胜区有（）A.北海银滩B.桂林漓江C.南宁青秀山D.桂平西山E.宁明花山

强心苷治疗心力衰竭的最佳适应证是A:肺源性心脏病引起的心力衰竭B:严重二尖瓣病引起的心力衰竭C:严重贫血引起的心力衰竭D:甲状腺功能亢进引起的心力衰竭E

《药品管理法》规定药品生产、经营企业应经常考察本单位所生产、经营的药品的A:数量、质量和价格B:质量、销量和价格C:质量、疗效和价格D:质量、疗效和反应

对判断区分心理正常与心理异常的原则的理解正确的是（）。 (A)背离一条原则者就可能为异常 (B)背离两条原则者才可能为异常 (C)...

根据《公司法》的规定，设立有限责任公司，其股东人数不得超过()。A:5人B:20人C:25人D:50人

动产上已设立抵押权或者质权，不论该动产是否被留置，抵押权人或质押权人优先受偿。（）

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。 ①公开 ...

剩余期限相同，付息频率相同，（　　）的债券，修正久期较大。