首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3
Freeti
2020-05-20
38
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①1未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
选项
答案
D
解析
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/K7ypKKKQ
相关试题推荐
企业与政府发生交易所取得的收入,如果与企业销售商品或提供服务等日常经营活动密切相
企业在采用成本法确定履约进度时,可能需要对已发生的成本进行适当调整的情形有()。
2×14年1月1日,甲公司与乙公司签订了一项不可撤销的租赁合同,以经营租赁方式租
甲公司在 A、 B、C三地拥有三家分公司,这三家分公司的经营活动由一个总部负
甲公司采用期望现金流量法估计未来现金流量,2×17年A设备在不同的经营情况下产生
A公司与B公司各持有C公司50%的股权,C公司的主要经营活动为家用电器.电子产品
新华公司为增值税一般纳税人,销售生产经营用设备适用的增值税税率为16%。2×17
甲公司从事房地产开发经营业务,2×17年7月31日收回租赁期届满的商铺,并计划对
我国财务报告的目标是向财务报表使用者提供与企业财务状况.经营成果和现金流量等有关
确定会计核算工作时间范围的前提条件是()。 A、会计主体 B、持续经营 C
随机试题
确诊代偿期肝硬化的检查方法是 A.腹腔积液 B.脾大 C.肝掌及蜘蛛痣
下列对美沙酮的描述,错误的是()。 A.美沙酮直肠用药也应注意药物蓄积中毒的危
骨质疏松症危险因素中,慢性疾病不包括 A.糖尿病患者 B.肾功能不全患者
低压配电系统接地系统形式有TN-S、TN-C、TT、IT及()等。
若信道的复用是以信息在一帧中的时间位置(时隙)来区分,不需要另外的信息头来标志信
劳动法的基本原则直接决定了()的性质。
自动化仪表的油压管道()。
承包人无权要求追加合同价款的情况不包括( )。
王某从其父亲处继承一间房屋,下列关于该房屋所有权变动的说法错误的是()。 A.
任何人认为商标局初步审定并予以公告的商标不具有合法性,都可以在公告之日起的3个月内,向()提出商标异议。A.商标使用人B.人民法院C.商标局D.仲裁机构