《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

admin2020-12-24 56

问题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。

选项 A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益

答案ABCD

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第1条规定：“为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。”

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大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

某化工厂是一家有上千人的工厂，职工代表大会有30来人，近期正忙于起草待签订的集体

—般来说，以“行为地”来确定旅游投诉的地域管辖机关。下列（）地域属于旅游投诉的

提高教学质量的关键是（　）

如图5，在△ABC中，∠ABC=90o，∠CBD=40o，AC∥BD，则∠A=_

患者，女性，41岁。胰腺癌术后第4天，患者出现心慌、出冷汗，测血糖为3.2mmol/L，护士正确的护理是A.加快输液B.输注全血C.补充葡萄糖D.减慢输液

中国药典中精密标定的滴定液浓度单位是A:ml/mlB:g/gC:mmol/mlD:g/100mlE:mol/L

抑郁症患者的抑郁心境、食欲减退、昼夜节律紊乱、失眠等与哪种神经递质功能低下有关A多巴胺（DA）B5-羟色胺（5-HT）C去甲肾上腺素（NE）D7

乙胺丁醇的抗结核作用特点是（　　）A.右旋异构体有效B.对各种菌都有效C.对异烟肼耐药菌无效D.相对产生耐药性较慢．E.以上都不对

目前我国房地产经纪行业中，主营二手房交易服务的房地产经纪机构的服务方式主要是()。A:代理B:居间C:行纪D:拍卖

政策性银行的职能有()。A.经济调控职能B.信用创造职能C.政策导向职能D.补充性职能E.金融服务职能

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