《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

admin2020-12-24 48

问题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。

选项 A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益

答案ABCD

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第1条规定：“为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。”

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KBCQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

7.（共用题干）某研究者对护理专业学生选择职业时的价值取向进行研究。研究者选择武

下列哪项不是小儿呼吸系统的特点 A．呼吸道最狭窄处在声门 B．气管分叉角度两

按CJJ1-2008规定，下列选项中属于无机结合料稳定基层质量检验项目的有()等

胡敏诉齐讷离婚案，一审判决不准离婚。胡敏上诉后，二审法院的下列哪一做法是正确的？

在下列描述中，对儿童心理发展年龄特征描述正确的是（　　）。

由于建设项目的管理过程具有()的特点，进度计划系统的编制、管理和控制，既要沿用

发现教学

共用题干 HowMenFacetheFatProblemItisapleasuretoseemenofacertainag...

下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是()。A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与C.

下列各项，不属于财务会计报告组成内容的是（　）。A.会计报表B.报表附注C.财务情况说明书D.经济活动分析书A.会计报表B.报表附注C.财务

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

7.（共用题干）某研究者对护理专业学生选择职业时的价值取向进行研究。研究者选择武

下列哪项不是小儿呼吸系统的特点 A．呼吸道最狭窄处在声门 B．气管分叉角度两

按CJJ1-2008规定，下列选项中属于无机结合料稳定基层质量检验项目的有()等

胡敏诉齐讷离婚案，一审判决不准离婚。胡敏上诉后，二审法院的下列哪一做法是正确的？

在下列描述中，对儿童心理发展年龄特征描述正确的是（ ）。

由于建设项目的管理过程具有()的特点，进度计划系统的编制、管理和控制，既要沿用

发现教学

共用题干 HowMenFacetheFatProblemItisapleasuretoseemenofacertainag...

下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是()。A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与C.

下列各项，不属于财务会计报告组成内容的是（ ）。A.会计报表B.报表附注C.财务情况说明书D.经济活动分析书A.会计报表B.报表附注C.财务

在下列描述中，对儿童心理发展年龄特征描述正确的是（　　）。

下列各项，不属于财务会计报告组成内容的是（　）。A.会计报表B.报表附注C.财务情况说明书D.经济活动分析书A.会计报表B.报表附注C.财务