首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司触及风险监管预警标准,对公司情况进行核实和评估,视情况采取下列( )措施。A.向公司出具关注函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增加内部合规
期货公司触及风险监管预警标准,对公司情况进行核实和评估,视情况采取下列( )措施。A.向公司出具关注函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增加内部合规
admin
2020-12-24
38
问题
期货公司触及风险监管预警标准,对公司情况进行核实和评估,视情况采取下列( )措施。
选项
A.向公司出具关注函
B.对公司高管人员进行监管谈话
C.责令公司增加内部合规调查的频率
D.提请董事长职务
答案
ABC
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第30条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:①向公司出具关注函,并抄送其主要股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KFfQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
腹部CT扫描的准备不包括 A.少渣饮食 B.消化道钡餐 C.携带临床资料
观感质量验收,给出的质量评价结果是( )。 A、好 B、一般 C、合格
公司信贷的原则包括()。
我们在选购商品的时候,一般主要考虑两个方面的因素:价格因素和非价格因素。其中()
某校高中生有2700人,其中高一年级900人,高二年级1200人,高三年级600人,现采取分层抽样法抽取容量为135的样本,那么高一、高二、高三各年级应抽...
下列哪项是正常产褥期的表现A产后24小时体温超过38℃B产后第一天宫底达脐平C产后脉搏一般偏快D产后24小时白细胞应恢复至正常范围E产后2周恶
淤血不会引起A.水肿B.血栓形成C.变性、坏死D.纤维组织增生E.实质细胞增生
妊娠早期妇女禁用的药品是A.维A酸B.美托洛尔C.烟酸D.碳酸钙E.青霉素
硝苯地平A.银量法B.亚硝酸钠滴定法C.高效液相色谱法D.铈量法E.非水滴定法以下药物的含量测定方法是
下列关于市场价值法的表述,错误的是()。A.不必对成本进行摊派B.能够及时承认资产和负债价值的变化C.市场价格总是能反映资产的真实价值D.收入就是净