首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会
admin
2020-12-24
15
问题
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
选项
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
答案
C
解析
督察长履行职责,应当重点关注下列事项: (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。 (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。 (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。 (4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。 (5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。 【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KP70KKKQ
相关试题推荐
关于权益类证券的风险溢价,以下说法正确的是()A.风险溢价是指证券风险高于正常风险的部分B.在相同的市场条件下,风险溢价越高,风险资产的期望收益率越高C.风
对于沪港通及深港通的重要意义,以下说法错误的是()。A.刺激人民币资产需求,加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币
在半强有效市场的假设下,下列说法错误的是()A.公开信息除包括历史价格信息外,还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等B.利用任何内
关于基金运作过程中的费用,以下不能在基金资产中列支的是()A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费
下表述不符合资本市场理论的前提假设的是()。A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断B.投资不可以分割,投资数量固定C.投资者
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节C.交易员必须严格遵照公司公平
关于私募股权的概念,以下表述正确的是()A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.投资仅包含股权投资,不包含债权C.私募股权投资是指对已上市公司的投资D.可
已知某公司的净资产收益率是15%,销售利润率为5%,总资产周转率是2,那么该公司的负债权益比为()A.0.33B.1.5C.0.5D.0.16
关于权益类证券风险溢价的表述,正确的选项是()A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关B.只有非系统性风险才要求相应的风险溢价C.当无风险资产收益率上升时
Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的()A.整体收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益额
随机试题
患者,女性,27岁,在玩牌时突起头痛,为剧烈胀痛,伴呕吐,即来急诊;检查:神志清
七厘散的功能是 A、活血化瘀,接骨续筋 B、活血散瘀,消肿止痛 C、活
审计机关发出审计通知书的作用有: A、通知被审计单位接受审计 B、制订年度
下列关于快速公共交通系统的优点说法错误的是()。
在《国家高速公路网规划》确定的“7918网”中,“7”是指7条( )。
下列人员事业单位不可以采取直接考核的方式招聘的是()。A.赵某,为急需引进的高层次人才B.钱某,为急需引进的短缺专业人才C.侯某,为具有高级专业技术职务的
骨髓中造血组织被脂肪组织取代最常见于A:地中海贫血B:6-磷酸葡萄糖脱氢酶缺乏C:再生障碍性贫血D:阵发性睡眠性血红蛋白尿症E:不稳定HB病
邀请招标的缺点是()。A.投标人及投标人的数量事先难以预计B.可能漏掉更具优势的单位C.评标工作量大D.招标人不熟悉某些投标人的情况E.不能实现充分竞争
根据《担保法》,保证合同对担保范围没有约定时,保证担保的范围包括()。A.主债权及利息B.违约金C.行政罚款D.损害赔偿金E.实现债权的费用.
砖基础的水平灰缝厚度和垂直灰缝宽度宜为()mm。A、15B、20C、12D、10