首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
admin
2020-12-24
76
问题
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
选项
A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KSCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
研究人员在观察开普勒太空望远镜发现的数千颗太阳系外行星后,发现银河系内拥有大量的
债权人直接向有管辖权的基层人民法院申请支付令,必须符合的条件有()。[2012年
倾斜巷道运送人员安全要求正确的是( )。
选择零售商业物业承租商时不考虑的因素是()。
通过二级建造师资格考核认定,或参加全国统考取得二级建造师资格证书并经注册的人员
临床手术与麻醉的特点不包括 A损伤的必然性 B技术的复杂性 C病人的被动
患者,女性,40岁,半年来觉下前牙龈增生,影响美观,偶刷牙出血。检查:见下前牙唇侧牙龈轻度增生,质地有弹性,色近正常,探及少量龈上及龈下结石。采集病史应重点了解
下列气的作用,能维持人体正常体温恒定的是A.推动B.温煦C.防御D.固摄E.气化
肝功能不全者应忌用的药是A.莱菔子B.决明子C.枸杞子D.牛蒡子E.黄药子
禁用于Paget病的药物为A.乳酸B.特立帕肽C.唑来膦酸盐D.依降钙素E.雷洛昔芬