首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
admin
2020-12-24
63
问题
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
选项
A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KSCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
以下关于辽宁省气候特征的正确描绘是( )。 A、辽宁省属我国东部温带大陆性季
下列哪种不是面部赝复体的固位方式 A.种植体固位 B.磁性固位 C.粘贴固
类风湿关节炎患者出现颈痛、双手感觉异常和力量减弱、腱反射亢进、霍夫曼征阳性,应首
根据下列资料回答问题。 2008年1至3月份,福建沿海地区与台湾地区海上客运直
英国哲学家和自然科学家{____}对教育学的独立作出了重要贡献,于1623年首次把教育学作为一门独立学科提出来,与其他学科并列。
当用户遇到浏览器主页﹑开始菜单﹑桌面图标﹑文件夹﹑系统设置等出现异常时,应当使用360安全卫士的功能是_____。A.木马查杀B.系统修复C.清理插件
Ⅲ类户账户余额不得超过()元,账户剩余资金应原路返回同名Ⅰ类户。A.1000B.2000C.5000D.10000
已知的抑制非血色素铁吸收的因素有。除了( )A.某些氨基酸B.植酸盐和草酸盐C.多酚类和鞣酸盐D.膳食纤维过多E.磷酸盐和碳酸盐
饮片宜在密闭容器内保存的是()。A:酒制B:醋制C:蜜炙D:盐炙E:含淀粉多
中药片剂制备中含浸膏量大或浸膏黏性太大时宜选用的辅料为()。A.稀释剂B.吸收剂C.崩解剂D.黏合剂E.润滑剂