首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
admin
2020-12-24
50
问题
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
选项
A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KSCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
基金管理人的后台部门不包括( )。 A、市场营销 B、行政管理 C、人
关于砖墙留置临时施工洞口的说法,正确的是()。
为了改善子宫胎盘血循环,孕妇卧床休息时一般采取的卧位为()。
案例四 一般资料:求助者,女性,38岁,律师。 案例介绍:求助者因为婚姻问题
根据企业采购与供应经理的问卷调查数据而编制的月度公布指数是指()。
小儿呼吸道感染可服用琥乙红霉素颗粒,剂量为30~50mg/(kg·d),分3~4
患者男,27岁。既往体健,体检时肝功能正常,抗-HBs阳性,HBY其他血清病毒标记物均为阳性。其很担心自己患上乙型肝炎,护士应告知患者此时的状况是A.乙型肝炎且
课的类型是指根据教学任务划分的课的{pz_填空}。
氨甲苯酸的作用是A.抑制纤溶酶原B.对抗纤溶酶原激活因子C.促使毛细血管收缩D.促进肝脏合成凝血酶原E.增加血小板聚集
下列关于行为锚定等级评价法的考评体系说法正确的是()。A:对员工绩效的考量更加精确B:绩效考评标准更加明确C:具有良好的反馈功能D:具有良好的连贯性和较低