证券公司除了下列()行为，都要受到处罚。A:协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者

admin2020-12-24 55

问题证券公司除了下列()行为，都要受到处罚。

选项 A:协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KSCQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

属于水溶性润滑剂的是 A、滑石粉 B、微粉硅胶 C、聚乙二醇 D、
关于腹膜炎何项错误 A．分为继发性和原发性腹膜炎 B．临床所见大部分为继发性
ThetradetermCIFistheabbreviationf
2013年11月12日，中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过《中共中央
根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，在预测地面水水质时，湖泊移流模式适用于
根据《公司法》的规定，股份有限公司在发生下列事项时，可以收购本公司股份的有（
水准测量时，关于尺垫使用的说法正确的是（）。
女，25岁。腹痛伴频繁呕吐3天，以肠梗阻收入院，血Na+133mmol/L,BP
一般来说，物业管理服务的需求价格弹性为()。
保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.最低目标值C.价值底线D.投资组合现时净值

证券公司除了下列()行为，都要受到处罚。A:协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

属于水溶性润滑剂的是 A、滑石粉 B、微粉硅胶 C、聚乙二醇 D、

关于腹膜炎何项错误 A．分为继发性和原发性腹膜炎 B．临床所见大部分为继发性

ThetradetermCIFistheabbreviationf

2013年11月12日，中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过《中共中央

根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，在预测地面水水质时，湖泊移流模式适用于

根据《公司法》的规定，股份有限公司在发生下列事项时，可以收购本公司股份的有（

水准测量时，关于尺垫使用的说法正确的是（）。

女，25岁。腹痛伴频繁呕吐3天，以肠梗阻收入院，血Na+133mmol/L,BP

一般来说，物业管理服务的需求价格弹性为()。

保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.最低目标值C.价值底线D.投资组合现时净值