首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司 B:代理客户进行期货交易、结算或者
admin
2020-12-24
42
问题
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
选项
A:协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B:代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:收付、存取或者划转期货保证金
D:为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KSCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
根据《中华人民共和国合同法》,属于不得撤销要约的情况有()。
60岁男性冠心病患者,稍事活动后即可有心悸气短,根据其临床表现可诊断为
CPPI投资策略的投资步骤不包括()。
班杜拉的动机理论把强化分为{pz_填空}、替代性强化和自我强化。
牙挫伤时不会出现的临床症状是A.自觉伤牙伸长B.患牙松动C.咬合痛D.牙龈撕裂E.叩痛
患者,女,25岁,患感冒,咳嗽,喘急气短。医生开具处方,药物组成:麻黄、S粟壳、苦杏仁、石膏、莱菔子、桔梗、甘草。罂粟壳应与其他药物组成复方后使用,其用量应为A
保修义务的承担和经济责任的承担应按( )原则处理。A.施工单位未按国家有关标准、规范和设计要求施工,造成的质量问题,由施工单位负责返修并承担经济责任B.由
下列有关劳动合同签订做法不违法的是()。A.与公司已连续签订两次固定期限合同的王某在续签第三次合同时,要求签无固定期限合同,单位以王某工作年限未满10年为由予以
编人货物列车的关门车数不得超过现车总辆数的6%。关门车不得挂于机车后部3辆之内,在列车中连续连挂不得超过( )辆。A.2B.3C.4D.5
经济学中的投资指( )存量的增加或变更,这也是工程咨询所研究的投资.A.物质资本资产B.资本金C.持股量D.控股权